证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相

题库总管2019-12-17 59

问题证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（　　）。Ⅰ．责令改正，给予警告Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅳ．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

选项 A． Ⅰ、Ⅱ、ⅣB． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC． Ⅰ、Ⅱ、ⅢD． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/IpLlKKKQ

相关试题推荐

随机试题

证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相

在成熟市场中，机构投资者非常看重（　　）移动平均线，并以此作为长期投资的依据。

证券投资技术分析方法的要素包括（　　）。 Ⅰ证券市场价格的波动幅度Ⅱ证券的交易

在RSⅠ应用法则中投资操作为买入的有（　　）。 ⅠRSI值在80～100ⅡRS

下列各项中，属于证券投资基本分析方法优点的是（　　）。

下列对于评估客户投资风险承受能力的表述正确的是（　　）。 Ⅰ已退休客户，应该建

影响证券市场需求的政策因素不包括（　　）。

常用的样本统计量有（　　）。 Ⅰ样本方差Ⅱ总体均值Ⅲ样本均值Ⅳ总体比例

（　　）财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱。

下列家庭生命周期各阶段，投资组合中债券比重最高的一般为（　　）。

货币具有时间价值的原因包括（　　）。 Ⅰ货币本身具有的价值 Ⅱ货币可用于投资

根据《建设工程安全生产管理条例》，建设单位不得压缩()工期

依据《安全生产法》的规定，生产经营单位的（　　）有依法获得安全生产保障的权利，并

我国现行的股权投资基金组织形式主要分为（）。 Ⅰ．公司型 Ⅱ．合伙型

基本药物制度是医改的核心内容之一，也是推进医改的重要一环。长春市结合实际，建立了

患者女，89岁，重要脏器功能衰竭，意识丧失，肌张力消失，心跳减弱，血压60/30

2008年5月6日至10日，国家主席胡锦涛对日本进行国事访问，这一“暖春之旅”中

自然杀伤性淋巴细胞的表面标志为

李某和单位签订了一个劳动合同，单位要求试用期限为三个月，这个规定（）。A、是对的B、李某必须遵守C、是不对的D、不可以协商

凡是标的价格主要由竞买者的价值期望决定，可变性大，需要多次竞价，且价格()，无需考虑购买实施能力和方案者，应当采用拍卖方式选择标的出售对象。A:是惟一的竞争因素

下列对房地产估价的本质描述中，不正确的是()。A:房地产估价是评估房地产的价值而不是价格B:房地产估价是房地产估价师在给房地产定价C:房地产估价是房地产估价

证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相

在成熟市场中，机构投资者非常看重（ ）移动平均线，并以此作为长期投资的依据。

证券投资技术分析方法的要素包括（ ）。 Ⅰ证券市场价格的波动幅度Ⅱ证券的交易

在RSⅠ应用法则中投资操作为买入的有（ ）。 ⅠRSI值在80～100ⅡRS

下列各项中，属于证券投资基本分析方法优点的是（ ）。

下列对于评估客户投资风险承受能力的表述正确的是（ ）。 Ⅰ已退休客户，应该建

影响证券市场需求的政策因素不包括（ ）。

常用的样本统计量有（ ）。 Ⅰ样本方差Ⅱ总体均值Ⅲ样本均值Ⅳ总体比例

（ ）财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱。

下列家庭生命周期各阶段，投资组合中债券比重最高的一般为（ ）。

货币具有时间价值的原因包括（ ）。 Ⅰ货币本身具有的价值 Ⅱ货币可用于投资

根据《建设工程安全生产管理条例》，建设单位不得压缩()工期

依据《安全生产法》的规定，生产经营单位的（ ）有依法获得安全生产保障的权利，并

我国现行的股权投资基金组织形式主要分为（）。 Ⅰ．公司型 Ⅱ．合伙型

基本药物制度是医改的核心内容之一，也是推进医改的重要一环。长春市结合实际，建立了

患者女，89岁，重要脏器功能衰竭，意识丧失，肌张力消失，心跳减弱，血压60/30

2008年5月6日至10日，国家主席胡锦涛对日本进行国事访问，这一“暖春之旅”中

自然杀伤性淋巴细胞的表面标志为

李某和单位签订了一个劳动合同，单位要求试用期限为三个月，这个规定（）。A、是对的B、李某必须遵守C、是不对的D、不可以协商

凡是标的价格主要由竞买者的价值期望决定，可变性大，需要多次竞价，且价格()，无需考虑购买实施能力和方案者，应当采用拍卖方式选择标的出售对象。A:是惟一的竞争因素

下列对房地产估价的本质描述中，不正确的是()。A:房地产估价是评估房地产的价值而不是价格B:房地产估价是房地产估价师在给房地产定价C:房地产估价是房地产估价

在成熟市场中，机构投资者非常看重（　　）移动平均线，并以此作为长期投资的依据。

证券投资技术分析方法的要素包括（　　）。 Ⅰ证券市场价格的波动幅度Ⅱ证券的交易

在RSⅠ应用法则中投资操作为买入的有（　　）。 ⅠRSI值在80～100ⅡRS

下列各项中，属于证券投资基本分析方法优点的是（　　）。

下列对于评估客户投资风险承受能力的表述正确的是（　　）。 Ⅰ已退休客户，应该建

影响证券市场需求的政策因素不包括（　　）。

常用的样本统计量有（　　）。 Ⅰ样本方差Ⅱ总体均值Ⅲ样本均值Ⅳ总体比例

（　　）财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱。

下列家庭生命周期各阶段，投资组合中债券比重最高的一般为（　　）。

货币具有时间价值的原因包括（　　）。 Ⅰ货币本身具有的价值 Ⅱ货币可用于投资

依据《安全生产法》的规定，生产经营单位的（　　）有依法获得安全生产保障的权利，并