证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相

题库总管2019-12-17 49

问题证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（　　）。Ⅰ．责令改正，给予警告Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅳ．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

选项 A． Ⅰ、Ⅱ、ⅣB． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC． Ⅰ、Ⅱ、ⅢD． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相

在成熟市场中，机构投资者非常看重（　　）移动平均线，并以此作为长期投资的依据。

证券投资技术分析方法的要素包括（　　）。 Ⅰ证券市场价格的波动幅度Ⅱ证券的交易

在RSⅠ应用法则中投资操作为买入的有（　　）。 ⅠRSI值在80～100ⅡRS

下列各项中，属于证券投资基本分析方法优点的是（　　）。

下列对于评估客户投资风险承受能力的表述正确的是（　　）。 Ⅰ已退休客户，应该建

影响证券市场需求的政策因素不包括（　　）。

常用的样本统计量有（　　）。 Ⅰ样本方差Ⅱ总体均值Ⅲ样本均值Ⅳ总体比例

（　　）财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱。

下列家庭生命周期各阶段，投资组合中债券比重最高的一般为（　　）。

货币具有时间价值的原因包括（　　）。 Ⅰ货币本身具有的价值 Ⅱ货币可用于投资

68．对烤瓷合金和烤瓷粉要求，错误的是 A．合金和瓷粉应具有良好的生物相容性，

根据《中共中央、国务院关于加快水利改革发展的决定》，在加快推进西南等工程性缺水地

35kV架空电力线路保护区范围是导线边缘向外侧延伸的距离为（）。2012

新股发行体制改革遵循的改革原则有()。

患者，女性，心脏联合瓣膜病10年，发热1个月，体温37.2?37.6°C，厌食，

根据《房屋登记办法》，可以办理预告登记的有（）。 A.预购商品房设定抵押B

全陪应通过（）等途径对各站的接待服务质量和接待计划落实情况进行检查和监督。A.服务类型B.计划实施C.计划调整D.督促改进E.审核团费

依据相关规定，实施物业管理招标的主体有()。A:前期物业服务单位B:建设单位C:业主大会D:业主委员会E:业主

道氏理论把价格的波动趋势分为主要趋势、次要趋势和平衡趋势。（）

关于税收征管领域渎职行为发生的具体阶段，下列选项表述不正确的是（）。A.徇私舞弊不征.少征税款罪一般直接发生在税务机关的工作人员征收税收过程中B.徇私舞弊发

证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相

在成熟市场中，机构投资者非常看重（ ）移动平均线，并以此作为长期投资的依据。

证券投资技术分析方法的要素包括（ ）。 Ⅰ证券市场价格的波动幅度Ⅱ证券的交易

在RSⅠ应用法则中投资操作为买入的有（ ）。 ⅠRSI值在80～100ⅡRS

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下列对于评估客户投资风险承受能力的表述正确的是（ ）。 Ⅰ已退休客户，应该建

影响证券市场需求的政策因素不包括（ ）。

常用的样本统计量有（ ）。 Ⅰ样本方差Ⅱ总体均值Ⅲ样本均值Ⅳ总体比例

（ ）财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱。

下列家庭生命周期各阶段，投资组合中债券比重最高的一般为（ ）。

货币具有时间价值的原因包括（ ）。 Ⅰ货币本身具有的价值 Ⅱ货币可用于投资

68．对烤瓷合金和烤瓷粉要求，错误的是 A．合金和瓷粉应具有良好的生物相容性，

根据《中共中央、国务院关于加快水利改革发展的决定》，在加快推进西南等工程性缺水地

35kV架空电力线路保护区范围是导线边缘向外侧延伸的距离为（）。2012

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患者，女性，心脏联合瓣膜病10年，发热1个月，体温37.2?37.6°C，厌食，

根据《房屋登记办法》，可以办理预告登记的有（）。 A.预购商品房设定抵押B

全陪应通过（）等途径对各站的接待服务质量和接待计划落实情况进行检查和监督。A.服务类型B.计划实施C.计划调整D.督促改进E.审核团费

依据相关规定，实施物业管理招标的主体有()。A:前期物业服务单位B:建设单位C:业主大会D:业主委员会E:业主

道氏理论把价格的波动趋势分为主要趋势、次要趋势和平衡趋势。（）

关于税收征管领域渎职行为发生的具体阶段，下列选项表述不正确的是（）。A.徇私舞弊不征.少征税款罪一般直接发生在税务机关的工作人员征收税收过程中B.徇私舞弊发

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