证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。 Ⅰ.管理制度 Ⅱ.内部隔离制度 Ⅲ.尽职调查制度 Ⅳ.询问制度A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、

admin2020-12-24 30

问题证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。
Ⅰ.管理制度
Ⅱ.内部隔离制度
Ⅲ.尽职调查制度
Ⅳ.询问制度

选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

答案D

解析证券公司从事财务顾问业务，应当具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；应当建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/IzneKKKQ

相关试题推荐

证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（）。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ．通过证券金融公司业务平台...
下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，正确的有（）。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...
客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...
证券公司在从事自营业务中可以（）。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度
证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。A.2B.1C.3D.4
以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事
严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（）。A.市场风险B.客户信用风险C.业务管理及集中度风险D.信息技术风险
银行面临的信用风险可能存在于（）中。 Ⅰ.贷款业务 Ⅱ.债券投资业务 Ⅲ.票据买卖业务 Ⅳ.承兑业务A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.
基金管理公司通常由（）或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.信托投资公司 Ⅳ.商业银行A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ
按我国现行制度规定，股票报价为每股的价格，基金报价为每份基金的价格，债券现货报价为每（）面值的价格。A.1元B.100元C.1000元D.10张

随机试题

规划环境影响的跟踪评价应当包括下列（　　）内容。 A．跟踪评价的结论
国家统计调查项目中的重大的国家统计调查项目，报（　　）审批。 A．国务院
根据《消防给水及消火栓系统技术规范》，以下关于消防水泵房的说法中不正确的是（）
患者，男，18岁，因鼻塞症状就诊，医生处方1%盐酸麻黄碱滴鼻液。下列关于该滴鼻液
C解析本题考点元素组成相同，考点元素周遍和对应位置，在已知图形中均有部分“日”，因此答案也需要有“日”，且“日”按着顺时针左、上、右、下、左旋转。故正确答案
(2013年)采用定额单价发编制施工图预算时，下列做法正确的是()。A.若分项工程主要材料品种与预算单价规定材料不一致，需要按实际使用材料价格换算预算单价B.
以下关于上颌后堤区的描述，错误的是A.该区组织柔软，有一定可让性B.是上颌全口义齿后缘的封闭区C.在义齿承受压力时，该区组织可随义齿而移动D.在模型上可采
建筑安装工程概算指标所反映消耗量指标和造价指标的对象通常是（）。A、分项工程B、结构构件C、扩大结构构件D、单位工程24、
根据《生产安全事故报告和调查处理条例》，下列生产安全事故中，属于较大生产安全事故的有（）。A.2人死亡事故B.10人死亡事故C.3人死亡事故D.20人重伤
依《期货交易所管理办法》的规定，下列不具有申请期货交易所会员资格的是（）。A.上海期货交易所副总经理王某B.芝加哥期货交易所在我囯设立的分支机构C.某国有企

证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（ ）。 Ⅰ.管理制度 Ⅱ.内部隔离制度 Ⅲ.尽职调查制度 Ⅳ.询问制度A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、

证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（）。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ．通过证券金融公司业务平台...

下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，正确的有（）。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...

客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...

证券公司在从事自营业务中可以（）。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度

证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。A.2B.1C.3D.4

以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事

严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（）。A.市场风险B.客户信用风险C.业务管理及集中度风险D.信息技术风险

银行面临的信用风险可能存在于（）中。 Ⅰ.贷款业务 Ⅱ.债券投资业务 Ⅲ.票据买卖业务 Ⅳ.承兑业务A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.

基金管理公司通常由（）或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.信托投资公司 Ⅳ.商业银行A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ

按我国现行制度规定，股票报价为每股的价格，基金报价为每份基金的价格，债券现货报价为每（）面值的价格。A.1元B.100元C.1000元D.10张

规划环境影响的跟踪评价应当包括下列（ ）内容。 A．跟踪评价的结论

国家统计调查项目中的重大的国家统计调查项目，报（ ）审批。 A．国务院

根据《消防给水及消火栓系统技术规范》，以下关于消防水泵房的说法中不正确的是（）

患者，男，18岁，因鼻塞症状就诊，医生处方1%盐酸麻黄碱滴鼻液。下列关于该滴鼻液

C解析本题考点元素组成相同，考点元素周遍和对应位置，在已知图形中均有部分“日”，因此答案也需要有“日”，且“日”按着顺时针左、上、右、下、左旋转。故正确答案

(2013年)采用定额单价发编制施工图预算时，下列做法正确的是()。A.若分项工程主要材料品种与预算单价规定材料不一致，需要按实际使用材料价格换算预算单价B.

以下关于上颌后堤区的描述，错误的是A.该区组织柔软，有一定可让性B.是上颌全口义齿后缘的封闭区C.在义齿承受压力时，该区组织可随义齿而移动D.在模型上可采

建筑安装工程概算指标所反映消耗量指标和造价指标的对象通常是（）。A、分项工程B、结构构件C、扩大结构构件D、单位工程24、

根据《生产安全事故报告和调查处理条例》，下列生产安全事故中，属于较大生产安全事故的有（）。A.2人死亡事故B.10人死亡事故C.3人死亡事故D.20人重伤

依《期货交易所管理办法》的规定，下列不具有申请期货交易所会员资格的是（）。A.上海期货交易所副总经理王某B.芝加哥期货交易所在我囯设立的分支机构C.某国有企

证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。 Ⅰ.管理制度 Ⅱ.内部隔离制度 Ⅲ.尽职调查制度 Ⅳ.询问制度A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、

规划环境影响的跟踪评价应当包括下列（　　）内容。 A．跟踪评价的结论

国家统计调查项目中的重大的国家统计调查项目，报（　　）审批。 A．国务院