为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和()为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据...

admin2020-12-24 67

问题为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和()为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等法规、规章，制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。

选项 A:分级管理
B:分类管理
C:分层管理
D:分步管理

答案B

解析根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第一条的规定，为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章，制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。

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为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和()为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据...

期货公司首席风险官不得（）。A.授权他人代为履行职责B.利用职务之便牟取私利C.滥用职权，干预期货公司正常经营D.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其

期货公司（）应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。A.监事会主席B.经理层人员C.董事长D.取得期货公司

下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。A.财务负责人B.期货公司董事长C.期货公司监事会主席D.除期货公司监事

下列关于期货公司客户保证金存放的表述中，错误的有（）。A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内B.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期

客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中（）。A.指定受托人及明确其受托权限B.约定联络方式C.约定指令下达方式D.约定受托

期货公司（），应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。A.设立B.变更营业部C.营业部终止D.营业部亏损

期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。A.股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书B.变更注册资本的详细方案C.模拟

在我国，期货交易所工作人员不得（）。A.从事期货交易B.泄露内幕消息C.利用内幕消息获得非法利益D.从期货交易所会员、客户处谋取利益

经中国证监会、财政部批准，斯货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有（）。A.期货投资者保障基金总额达到5亿元人民币B.期货投资者保障基金总额达到8亿元

期货交易所、非期货公司结算会员有（）行为的，应责令改正，给予警告，没收违法所得。A.违反规定使用、分配收益B.违反规定接纳会员C.不按照规定建立、健全结算担

使用间接ELISA法检测抗原，酶应标记在 A．抗原 B．抗体 C．抗原-抗

下列网络中的参数如图所示，用近似计算法计算得到的各元件标幺值为下列哪项数值？（取

1．单纯的企业物质形态并不是企业物质文化，只有当企业物质形态成为企业精神载体的时

A.克罗恩病 B.急性细菌性痢疾 C.肠结核 D.溃疡性结肠炎 E.肠伤

根据电梯的（　　），可将电梯分为客梯、货梯、消防电梯。

根据下图，回答问题。 “十五”时期，粮食产量率最高的年份是哪一年

C

银行把握借款人还款能力风险还存在相当大的难度，主要存在（）原因。 A

生品不入药的是A.黄柏炭B.山檀炭C.血余炭D.棕榈炭E.干漆炭

提供房地产经纪服务收取的费用，规范的名称是()。A:报酬B:中介费C:佣金D:劳务收入

为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和()为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据...

期货公司首席风险官不得（）。A.授权他人代为履行职责B.利用职务之便牟取私利C.滥用职权，干预期货公司正常经营D.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其

期货公司（）应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。A.监事会主席B.经理层人员C.董事长D.取得期货公司

下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。A.财务负责人B.期货公司董事长C.期货公司监事会主席D.除期货公司监事

下列关于期货公司客户保证金存放的表述中，错误的有（）。A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内B.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期

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期货公司（），应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。A.设立B.变更营业部C.营业部终止D.营业部亏损

期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。A.股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书B.变更注册资本的详细方案C.模拟

在我国，期货交易所工作人员不得（）。A.从事期货交易B.泄露内幕消息C.利用内幕消息获得非法利益D.从期货交易所会员、客户处谋取利益

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下列网络中的参数如图所示，用近似计算法计算得到的各元件标幺值为下列哪项数值？（取

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A.克罗恩病 B.急性细菌性痢疾 C.肠结核 D.溃疡性结肠炎 E.肠伤

根据电梯的（ ），可将电梯分为客梯、货梯、消防电梯。

根据下图，回答问题。 “十五”时期，粮食产量率最高的年份是哪一年

C

银行把握借款人还款能力风险还存在相当大的难度，主要存在（）原因。 A

生品不入药的是A.黄柏炭B.山檀炭C.血余炭D.棕榈炭E.干漆炭

提供房地产经纪服务收取的费用，规范的名称是()。A:报酬B:中介费C:佣金D:劳务收入

根据电梯的（　　），可将电梯分为客梯、货梯、消防电梯。