证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定包括（）。 Ⅰ.证券公司应当对证券经纪业务实施集中统一管理 Ⅱ.证券公司从事证券经纪业务，应当客观说...

admin2020-12-24 42

问题证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定包括（）。

Ⅰ.证券公司应当对证券经纪业务实施集中统一管理

Ⅱ.证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况

Ⅲ.不得采取不正当竞争手段开展业务

Ⅳ.诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

选项 A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅰ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅱ,Ⅲ

答案C

解析C 不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/JDbeKKKQ

相关试题推荐

证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（）。 Ⅰ．定向资产管理业务 Ⅱ．特定目的的专项资产管理业务 Ⅲ．集合资产管理业务 Ⅳ．其他资产管理业务A
划入社保基金的货币资产的投资，按成本计算，不符合规定的是()。A.银行存款和国债投资的比例不得低于60％B.企业债、金融债投资的比例不得高于10％C.证券投
按照《保险资金运用管理办法》规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括()。A.资产证券化产品B.文化投资资金C.创业投资基金D.保险私募基金
按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容()。 ①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律...
按照《中华人民共和国证券投基金法》(2015年4月24日修订)规定我国的证券投资基金可投资于()。 ①上市交易的股票 ②上市交易的债券 ③国务院证券...
非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括()。 ①公司控股股东 ②与公司业务有关的企业 ③公司的员工 ...
下面关于风险控制的有关内容，说法正确的是（）。 ①风险控制包括事前控制、事中控制和事后控制 ②事前控制主要是确定风险管理政策，包括确定风险容忍度、风...
下面关于风险，说法正确的是（）。 ①风险识别是进行风险管理的基础工作和前提条件 ②市场风险包括股票价格风险、债券价格风险、商品价格风险、金融衍生品价...
下面关于风险的相关描述，说法正确的是（）。 ①交易对手风险是一种信用风险 ②交易对手风险是指交易对手未能履行合同约定义务完成交易而导致另一方发生损失...
下面有关风险损失和风险事件的相关内容，说法正确的是（）。 ①风险事件是指特定的引发损失的事件 ②风险损失是风险事件对企业经营目标造成的影响 ③某债...

随机试题

急性心肌梗死时下列实验室检查结果特异性最高的是 A．血清AST升高 B．血清
影响矿产资源资产价值的因素主要包括（）。
商业银行的灾难性损失由（）来弥补或应对。
采用0-4评分法确定产品各部件功能重要性系数时，各部件功能得分见下表，则部件A的
深圳证券交易所规定，开盘、收盘集合竞价期间的即时行情内容包括（）。 A.匹配
开发银行和政策性银行不设（）。A.董事会B.监事会C.股东大会D.高级管理层
侵犯未成年人隐私,构成违反治安管理行为的，由（）依法给予行政处罚。
医师开具处方中有多种药品时，不正确的书写是A:西药开具一张处方B:中成药开具一张处方C:中药饮片开具一张处方D:西药和中成药合开一张处方E:中药饮片和中
关于热原性质的说法，错误的是A.具有不挥发性B.具有耐热性C.具有氧化性D.具有水溶性E.具有滤过性
招投标工作中，下列评标委员会的成员人数符合要求的是()。A.成员人数为5人，其中技术、经济等方面的专家3人B.成员人数为6人，其中技术、经济等方面的专家4

证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定包括（ ）。 Ⅰ.证券公司应当对证券经纪业务实施集中统一管理 Ⅱ.证券公司从事证券经纪业务，应当客观说...

证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（）。 Ⅰ．定向资产管理业务 Ⅱ．特定目的的专项资产管理业务 Ⅲ．集合资产管理业务 Ⅳ．其他资产管理业务A

划入社保基金的货币资产的投资，按成本计算，不符合规定的是()。A.银行存款和国债投资的比例不得低于60％B.企业债、金融债投资的比例不得高于10％C.证券投

按照《保险资金运用管理办法》规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括()。A.资产证券化产品B.文化投资资金C.创业投资基金D.保险私募基金

按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容()。 ①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律...

按照《中华人民共和国证券投基金法》(2015年4月24日修订)规定我国的证券投资基金可投资于()。 ①上市交易的股票 ②上市交易的债券 ③国务院证券...

非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括()。 ①公司控股股东 ②与公司业务有关的企业 ③公司的员工 ...

下面关于风险控制的有关内容，说法正确的是（）。 ①风险控制包括事前控制、事中控制和事后控制 ②事前控制主要是确定风险管理政策，包括确定风险容忍度、风...

下面关于风险，说法正确的是（）。 ①风险识别是进行风险管理的基础工作和前提条件 ②市场风险包括股票价格风险、债券价格风险、商品价格风险、金融衍生品价...

下面关于风险的相关描述，说法正确的是（）。 ①交易对手风险是一种信用风险 ②交易对手风险是指交易对手未能履行合同约定义务完成交易而导致另一方发生损失...

下面有关风险损失和风险事件的相关内容，说法正确的是（）。 ①风险事件是指特定的引发损失的事件 ②风险损失是风险事件对企业经营目标造成的影响 ③某债...

急性心肌梗死时下列实验室检查结果特异性最高的是 A．血清AST升高 B．血清

影响矿产资源资产价值的因素主要包括（）。

商业银行的灾难性损失由（）来弥补或应对。

采用0-4评分法确定产品各部件功能重要性系数时，各部件功能得分见下表，则部件A的

深圳证券交易所规定，开盘、收盘集合竞价期间的即时行情内容包括（）。 A.匹配

开发银行和政策性银行不设（）。A.董事会B.监事会C.股东大会D.高级管理层

侵犯未成年人隐私,构成违反治安管理行为的，由（）依法给予行政处罚。

医师开具处方中有多种药品时，不正确的书写是A:西药开具一张处方B:中成药开具一张处方C:中药饮片开具一张处方D:西药和中成药合开一张处方E:中药饮片和中

关于热原性质的说法，错误的是A.具有不挥发性B.具有耐热性C.具有氧化性D.具有水溶性E.具有滤过性

招投标工作中，下列评标委员会的成员人数符合要求的是()。A.成员人数为5人，其中技术、经济等方面的专家3人B.成员人数为6人，其中技术、经济等方面的专家4

证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定包括（）。 Ⅰ.证券公司应当对证券经纪业务实施集中统一管理 Ⅱ.证券公司从事证券经纪业务，应当客观说...