证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董

昕玥2020-05-20 63

问题证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事.监事.高级管理人员和其他责任人员，可以采取（）等行政监管措施。①出具警示函②责令参加培训③责令定期报告④监管谈话⑤认定为不适当人选⑥拘留A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥

选项

答案A

解析考点：考查证券公司及有关人员违反合规管理规定的监管措施。证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事.监事.高级管理人员和其他责任人员，可以采取出具警示函.责令参加培训.责令改正.监管谈话.认定为不适当人选等行政监管措施。

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证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董

证券承销采取代销和包销两种方式，对此，下列说法错误的是（）。 A、证券公司承销

关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是()。 A.根据我国现行相关制度的规定，

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立()。 ①融券专用

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，()的职责包括：谨慎处理工作中涉及的风险

下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是（　　）。 A.《证券公司监督管理

某证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事.监事.高级管理人员薪酬管理信

证券公司违反规定，与他人合资.合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包.租赁或者

证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在()指导

证券公司未按照规定未按照规定存放.管理客户的交易结算资金.委托资金和客户担保账户

以下证券公司分支机构可以做的是()。 A.经总部批准向客户融资融券 B.自行

证券公司、证券投资咨询机构通过举办（　　）等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户

血小板的结构和功能特点不包括 A．双凸圆盘状 B．有细胞核 C．有细胞器

下列关于税务规划的说法，不正确的是(　　)。

下列投资者中，属于高资产净值客户的有()。

刺激小肠粘膜释放缩胆囊素作用最强的物质是

()要求参加者事先准备一些问题，并要掌握提问和聆听的时机。

关于失业率，下列说法正确的有（）。 A.失业率是指劳动力人口中失业人数

某多层办公楼，采用玻璃幕墙，其耐火完整性不应低于()h。A．0.5B．1.0C．1.5D．3.0

20岁，男性，夜间骑自行车，头朝下跌于壕沟，发现四肢不全瘫，X线片显示齿状突骨折伴半脱位，此时在治疗上最先采取的措施是A.石膏领固定B.颅骨牵引固定C.吊带

按照《全国统一建筑工程预算工程量计算规则》的规定，下列钢筋混凝土工程量计算规则中，正确的有()。A:构造柱的工程量，与墙身嵌接部分并入墙身的工程量内计算B:无

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关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是()。 A.根据我国现行相关制度的规定，

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立()。 ①融券专用

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，()的职责包括：谨慎处理工作中涉及的风险

下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是（ ）。 A.《证券公司监督管理

某证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事.监事.高级管理人员薪酬管理信

证券公司违反规定，与他人合资.合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包.租赁或者

证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在()指导

证券公司未按照规定未按照规定存放.管理客户的交易结算资金.委托资金和客户担保账户

以下证券公司分支机构可以做的是()。 A.经总部批准向客户融资融券 B.自行

证券公司、证券投资咨询机构通过举办（ ）等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户

血小板的结构和功能特点不包括 A．双凸圆盘状 B．有细胞核 C．有细胞器

下列关于税务规划的说法，不正确的是( )。

下列投资者中，属于高资产净值客户的有()。

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()要求参加者事先准备一些问题，并要掌握提问和聆听的时机。

关于失业率，下列说法正确的有（）。 A.失业率是指劳动力人口中失业人数

某多层办公楼，采用玻璃幕墙，其耐火完整性不应低于()h。A．0.5B．1.0C．1.5D．3.0

20岁，男性，夜间骑自行车，头朝下跌于壕沟，发现四肢不全瘫，X线片显示齿状突骨折伴半脱位，此时在治疗上最先采取的措施是A.石膏领固定B.颅骨牵引固定C.吊带

按照《全国统一建筑工程预算工程量计算规则》的规定，下列钢筋混凝土工程量计算规则中，正确的有()。A:构造柱的工程量，与墙身嵌接部分并入墙身的工程量内计算B:无

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证券公司、证券投资咨询机构通过举办（　　）等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户

下列关于税务规划的说法，不正确的是(　　)。