证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董

昕玥2020-05-20 66

问题证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事.监事.高级管理人员和其他责任人员，可以采取（）等行政监管措施。①出具警示函②责令参加培训③责令定期报告④监管谈话⑤认定为不适当人选⑥拘留A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥

选项

答案A

解析考点：考查证券公司及有关人员违反合规管理规定的监管措施。证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事.监事.高级管理人员和其他责任人员，可以采取出具警示函.责令参加培训.责令改正.监管谈话.认定为不适当人选等行政监管措施。

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下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是（　　）。 A.《证券公司监督管理

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证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在()指导

证券公司未按照规定未按照规定存放.管理客户的交易结算资金.委托资金和客户担保账户

以下证券公司分支机构可以做的是()。 A.经总部批准向客户融资融券 B.自行

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