首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
依据中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定,证券公司申请融资 融券
依据中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定,证券公司申请融资 融券
tikufree
2019-12-17
80
问题
依据中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定,证券公司申请融资 融券业务试点,必须满足最近6个月( )均在12亿元以上。A.客户资金存款 B.净资本 C.净资产 D.总资产
选项
答案
B
解析
申请融资融券业务试点的证券公司其他应当具备的条件有:①经营证券经 纪业务已满3年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司;②公司治理健全,内部 控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;③公司及其董事、监事、 高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违 规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;④财务状况良好,最近2年各项风险控制 指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上;⑤客户资产安全、完整,客户交易结 算资金第三方存管方案已经证监会认可,且已对实施进度作出明确安排;⑥已完成交易、清算、 客户账户和风险监控的集中管理,对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控;⑦已制定 切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度,具备开展融资融券业务试点所需的专 业人员、技术系统、资金和证券。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/JPyCKKKQ
相关试题推荐
某下岗人员2007年3月5日向银行申请下岗失业人员小额担保贷款,4月2日获得为
中国人民银行征信管理部门应当在收到个人异议申请的()个工作日内将异议申请转交
根据业务性质,中国银行业营销人员可分为()。 A.产品经理、项目经理、关系经
中国银行凭证式国债质押贷款额度起点为()元;贷款最高限额应不超过质押权利凭证面
下列各项中,不属于个人经营专项贷款的是()。 A.中国银行的个人商用房贷款
二手车是指从办理完机动车注册登记手续到规定报废年限()进行所有权变更并依法办
个人质押贷款发放后,如遇基准利率调整,按中国人民银行和商业银行总行有关利率管理
申请个人汽车贷款时,可以由经销商包办从借款申请到签订合同的全部手续。()
下列关于个人信用贷款的说法,不正确的是()。 A.个人信用贷款利率按照中国人
个人质押贷款中,经办人员接到客户提出的质押贷款申请后,应对质物的()进行调查。
随机试题
阿里地区位于中国西南边陲、西藏自治区西部、青藏高原西南部,地貌有高山、沟谷、土林
临床常用丙磺舒来增加青霉素G疗效,其理由是 A.杀菌作用上有协同作用 B.抑
建筑设计需要考虑的要素包括()。
下列属于思想政治课能力目标的是( )。
按照房产税暂行条例的规定,下列表述正确的有()。
COPD的并发症不包括A:慢性呼吸衰竭B:肺动脉高压C:自发性气胸D:慢性肺源性心脏病E:支气管扩张
中蜜,炼制温度在()。A.105~115℃B.105~118℃C.116~118℃D.119~122℃E.116~122℃
建设项目选址应从下列()方面进行环境合理性论证。A:是否与规划相协调B:是否影响敏感的环境保护目标C:是否违反法规要求D:是否满足环境功能区要求E:是否
用火作业区距所建的建筑物和其他区域不得小于()m。A.15B.25C.35D.45
牛某与丈夫结婚10年,育有一儿一女。自结婚以来,其丈夫暴躁的脾气始终未改变,经常对牛某拳脚相加,牛某想过离婚,但是一看到一双可爱的儿女,她又动摇了。然而,...