首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司为期货公司提供中间介绍业务时应当制定并有效执行的业务制度包括( )。
证券公司为期货公司提供中间介绍业务时应当制定并有效执行的业务制度包括( )。
恬恬
2019-12-17
63
问题
证券公司为期货公司提供中间介绍业务时应当制定并有效执行的业务制度包括( )。
选项
A.介绍业务规则制度B.内部控制制度C.结算制度D.合规检查制度
答案
ABD
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定,证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/JWhEKKKQ
相关试题推荐
(2016年)关于施工许可制度的和开工报告制度的说法,正确的有()。
某危险化学品生产企业从事危险化学品生产、制造和销售业务,该企业已向有关部门申领安
我国人事制度历来不可动摇的根本原则是(??)
通过聘用制度转换事业单位的用人机制。下列有关说法不正确的是(??)
2015年,我国继续加大反腐力度,用制度形成对权力的有效制约,筑牢法治“篱笆”,
中国共产党领导的多党合作和政治协商制度的首要前提和根本保证是(??)
全面深化改革的总目标是完善和发展中国特色社会主义制度,推进(??)
幼儿教育制度
下列不属于学生申诉制度的被申诉人的是( )。
(2018年)某消防技术服务机构,超越资质许可范围开展消防安全评估业务,消防部门
随机试题
张某任职于国内某软件公司,2019年3月取得的收入如下: (1)当月工资、薪金
承包企业项目成本考核,包括企业对项目成本的考核和企业对项目经理部可控责任成本的考
采用全断面掘进机进行岩石地下工程施工的说法,正确的是()。 A、对通风要求
患者,男,50岁。咳喘20余年,现咳嗽痰少,口燥咽干,形体消瘦,腰膝酸软,颧红盗汗,舌红少苔,脉细数。其临床意义是A:肺气虚损B:肺阴虚亏C:肺肾阴虚D:
患者渗出物标本涂片中对鉴别麻风杆菌与结核分枝杆菌有重要意义的细胞是A:类上皮细胞B:朗格汉斯细胞C:泡沫状细胞D:淋巴细胞E:多核巨细胞
在项目的施工阶段,业主的管理工作内容不包括()。A:进度控制B:质量控制C:采购与合同管理D:投资控制
在水力发电工程中,下列关于工程变更、合同索赔的说法错误的是()。A.工程变更指令由业主或业主授权监理发出B.监理机构可以拒绝或同意合同索赔的全部或部分要
关于吊挂井壁施工法,以下说法错误的是()。A.吊挂井壁施工法是适用于稳定性较差的土层中的一种短段掘砌施工方法。为保持土的稳定性,减少土层的裸露时间,段高一般取
我国商业银行之问的拆借资金可用于()。A:调剂头寸B:投资C:补充资本D:固定资产贷款
按照交易期限不同,金融市场划分为有形市场和无形市场。()