“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下( )不是应...

admin2020-12-24 76

问题 “了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下( )不是应当了解的投资者的必要信息。

选项 A.财务状况
B.投资目标
C.风险偏好及可承受的损失
D.自然人的家庭成员情况

答案D

解析本题考查经营机构向投资者销售产品或者提供服务应了解的投资者信息。“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一，经营机构只有全面了解客户的信息，才能根据每个客户的综合情况，向其提供适当的金融产品或服务。《证券公司监督管理条例》等法律法规已经明确经营机构应当了解投资者身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求、风险偏好等信息。此外，从国际实践来看，不同国家或地区对经营机构向投资者提供投资相关服务、推荐或销售金融产品，需要了解的客户信息范围均包括：基本信息、财务状况、投资目标、投资知识、投资经验。

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对证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托（）根据成交记录按照业务规则代为办理。A、证券交易所B、中国结算公司C、中国人民银行D、证监会

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下列选项中属于资产管理业务市场风险的是（）。A、证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失B、证券公司投资决策失误使客户资产受到损失C、证券公司由于管理

投资者的资金账户一般在（）处开立。A、证券公司总部B、证券交易所C、存管银行D、证券营业部

由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。这说明金融风险具有（）。A、隐蔽性B、扩散性

企业所得税实行的是（　　）

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属于恒牙正常萌出顺序是A.上颌：6→1→3→4→2→5→7B.上颌：6→1→2→3→4→5→7C.上颌：6→1→2→4→5→3→7D.下颌：6→1→2→3

第2题A．对客户态度不好B．不胜任大堂经理C．认真参加了培训D．只会常识性问题

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