证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）...

admin2020-12-24 68

问题证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）万元以下的罚款。

选项 A.10
B.20
C.30
D.50

答案C

解析证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/JnbeKKKQ

相关试题推荐

公开发行股票的优点有（）。 ①募集资金潜力大 ②集中股权办大事 ③提高企业商誉 ④发行费用较高 ⑤增强股票流动性A.①②③④⑤B.①②③⑤C.①
列关于金融期权的定义说法正确的有（）。 ①期权是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利 ②金融期权是指以金...
关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有（）。 ①封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则 ②投资者买卖封闭式基金只能开立深、沪证券账户 ...
首次募集信息披露主要包括基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露。在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露（）。 ①基金合同 ②基金招募说明...
下列属于全球金融体系主要参与者中属于其他金融公司的是（）。 ①保险公司 ②为住户服务的非营利机构 ③养老基金 ④证券交易商A.①②③B.①②④C.
经中国证监会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内进行的资产管理业务有（）。 ①为单一客户办理非定向资产管理 ②为多个客户办理集合资产管理 ③...
下列属于交易所市场的有（）。 ①拆借市场 ②期货交易所 ③外汇市场 ④证券交易所A.①②B.②④C.②③D.①③
申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对（）作出决议。 ①发行债券的数量 ②债券期限 ③募集资金的用途 ④决议的有效期A.①②
我国证券市场监管体系包括（）。 ①国务院证券监督管理机构 ②证券投资者保护基金 ③证券登记结算公司 ④行业协会A.①②③B.①②④C.①③④D.
风险管理与控制的核心包括（）。 ①风险限额的确定 ②风险限额的分配 ③风险监控 ④风险的消除A.①③B.①②C.②③④D.①②③

随机试题

关于库存血的保存时间，以下哪项是正确的
患者男性，因慢性便秘行大量不保留灌肠，灌肠过程中护士发现溶液流入受阻时，正确的处
患者男性，65岁。“肝硬化伴上消化道大出血”入院，出现性格改变、行为异常，有扑翼
《担保法》规定的担保形式包括()
下列情形中，哪些属于犯罪中止？（） A.某甲自以为可以枪杀某乙，在去往某乙家
患者，男，30岁。左颌下肿胀半年，有消长史。触及2cm×2cm大小囊性肿物，有波动感，用力时肿物突入口底，口底黏膜呈淡蓝色。该患者最有可能的诊断为A.囊性水瘤
渊源于西周时期“明德慎罚”的立法指导思想的有（　　）。A.德主刑辅B.德本刑用C.神明裁判D.尚德缓刑
根据物资供应的方式不同，监理工程师协助业主进行物资供应的决策内容包括（　　）。A.根据设计图纸和进度计划确定物资供应要求B.提出物资供应总承包方式及承包合同清
作为国际储备的资产,必须满足的基本条件包括（）A.盈利性B.可得性C.流动性D.风险性E.普遍接受性
甲向乙发出要约，乙于5月10日收到要约，于6月15日发出承诺，当时已超过了承诺期限，该承诺于6月20日到达甲处。甲随即通知乙该承诺有效，通知于6月26日到...

证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）...

公开发行股票的优点有（）。 ①募集资金潜力大 ②集中股权办大事 ③提高企业商誉 ④发行费用较高 ⑤增强股票流动性A.①②③④⑤B.①②③⑤C.①

列关于金融期权的定义说法正确的有（）。 ①期权是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利 ②金融期权是指以金...

关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有（）。 ①封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则 ②投资者买卖封闭式基金只能开立深、沪证券账户 ...

首次募集信息披露主要包括基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露。在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露（）。 ①基金合同 ②基金招募说明...

下列属于全球金融体系主要参与者中属于其他金融公司的是（）。 ①保险公司 ②为住户服务的非营利机构 ③养老基金 ④证券交易商A.①②③B.①②④C.

经中国证监会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内进行的资产管理业务有（）。 ①为单一客户办理非定向资产管理 ②为多个客户办理集合资产管理 ③...

下列属于交易所市场的有（）。 ①拆借市场 ②期货交易所 ③外汇市场 ④证券交易所A.①②B.②④C.②③D.①③

申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对（）作出决议。 ①发行债券的数量 ②债券期限 ③募集资金的用途 ④决议的有效期A.①②

我国证券市场监管体系包括（）。 ①国务院证券监督管理机构 ②证券投资者保护基金 ③证券登记结算公司 ④行业协会A.①②③B.①②④C.①③④D.

风险管理与控制的核心包括（）。 ①风险限额的确定 ②风险限额的分配 ③风险监控 ④风险的消除A.①③B.①②C.②③④D.①②③

关于库存血的保存时间，以下哪项是正确的

患者男性，因慢性便秘行大量不保留灌肠，灌肠过程中护士发现溶液流入受阻时，正确的处

患者男性，65岁。“肝硬化伴上消化道大出血”入院，出现性格改变、行为异常，有扑翼

《担保法》规定的担保形式包括()

下列情形中，哪些属于犯罪中止？（） A.某甲自以为可以枪杀某乙，在去往某乙家

患者，男，30岁。左颌下肿胀半年，有消长史。触及2cm×2cm大小囊性肿物，有波动感，用力时肿物突入口底，口底黏膜呈淡蓝色。该患者最有可能的诊断为A.囊性水瘤

渊源于西周时期“明德慎罚”的立法指导思想的有（ ）。A.德主刑辅B.德本刑用C.神明裁判D.尚德缓刑

根据物资供应的方式不同，监理工程师协助业主进行物资供应的决策内容包括（ ）。A.根据设计图纸和进度计划确定物资供应要求B.提出物资供应总承包方式及承包合同清

作为国际储备的资产,必须满足的基本条件包括（）A.盈利性B.可得性C.流动性D.风险性E.普遍接受性

甲向乙发出要约，乙于5月10日收到要约，于6月15日发出承诺，当时已超过了承诺期限，该承诺于6月20日到达甲处。甲随即通知乙该承诺有效，通知于6月26日到...

渊源于西周时期“明德慎罚”的立法指导思想的有（　　）。A.德主刑辅B.德本刑用C.神明裁判D.尚德缓刑

根据物资供应的方式不同，监理工程师协助业主进行物资供应的决策内容包括（　　）。A.根据设计图纸和进度计划确定物资供应要求B.提出物资供应总承包方式及承包合同清