2. 财务会计
  3. 证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为？（　　） A． 从事证

证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为？（　　） A． 从事证

恬恬2020-05-20  4
问题 证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为？（　　） A． 从事证券交易 B． 代理客户进行期货交易 C． 从事期货交易 D． 协助客户办理开户手续
选项
答案BC
解析《期货从业人员管理办法》第十八条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：（一）收付、存取或者划转期货保证金；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定，证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。
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