《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的制定目的包括()。A:督促期货公司建立健全内控、合规制度 B:督促期货公司建立并完善以了解客户和分类管理为核

admin2020-12-24 62

问题《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的制定目的包括()。

选项 A:督促期货公司建立健全内控、合规制度
B:督促期货公司建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
C:保障股指期货市场平稳、规范和健康运行
D:保护投资者合法权益

答案ABCD

解析《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第1条规定：“为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障股指期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等法规、规章，制定本规定。”

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大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

期货从业人员有违反《期货从业人员管理办法》的行为时，由所在机构交期货业协会处理。 ()

国务院期货监督管理机构将对期货产品的上市、交易、结算、交割等相关活动的监督管理权交给了期货交易所。（）

确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。A.客户交易指令记录中的全部内容是否一致

（30-32题共用题干）老年女性，皮疹，四肢肌无力1个月，吞咽困难，胸闷半月

小儿暑温好发于 A．1～3月 B．4～6月 C．7～9月 D．10～12

莫扎特是(　　)作曲家。

经持卡人申请开通超授信额度用卡服务后，发卡银行在()只能提供一次超授信额度用卡

患者注射局麻药后出现头晕、胸闷、面色苍白，全身冷汗、四肢厥冷无力，脉快而弱，恶心

《义务教育语文课程标准(2011年版)》中指出，建设开放而有活力的语文课程，下列

毛果芸香碱药理作用包括

牵引列车的机车出段前，车轮踏面擦伤深度不超过()mm。A.0.6B.0.7C.0.8D.0.9

按规范要求，该厂房每根柱子距地面0.5m以下的钢筋表面积总和应不小于（）时，可满足防雷要求并可不另加接地体。A.0.37m2;B.0.47m2;

(2012年)混凝土外加剂中，引气剂的主要作用在于()。A.调节混凝土凝结时间B.提高混凝土早期强度C.缩短混凝土终凝时间D.提高混凝土的抗冻性

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