《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的制定目的包括()。A:督促期货公司建立健全内控、合规制度 B:督促期货公司建立并完善以了解客户和分类管理为核

admin2020-12-24 54

问题《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的制定目的包括()。

选项 A:督促期货公司建立健全内控、合规制度
B:督促期货公司建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
C:保障股指期货市场平稳、规范和健康运行
D:保护投资者合法权益

答案ABCD

解析《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第1条规定：“为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障股指期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等法规、规章，制定本规定。”

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/KBCQKKKQ

相关试题推荐

随机试题

《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的制定目的包括()。A:督促期货公司建立健全内控、合规制度 B:督促期货公司建立并完善以了解客户和分类管理为核

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

期货从业人员有违反《期货从业人员管理办法》的行为时，由所在机构交期货业协会处理。 ()

国务院期货监督管理机构将对期货产品的上市、交易、结算、交割等相关活动的监督管理权交给了期货交易所。（）

确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。A.客户交易指令记录中的全部内容是否一致

企业专业生产或成批轮番生产的产品工时定额，其修改间隔期一般是（　　）。 A、3

发行短期融资券筹资的优点包括： A、筹资成本较低 B、筹资弹性比较大 C、

能抑制糖异生作用的激素是（）。 A．生长激素 B．胰岛素 C．胰高血糖素

下列各项关于项目备案制的说法，正确的有()。

2016年Ｍ市战略性新兴产业完成情况 2016年Ｍ市“四大产业集

第4题：

制作果酒、果醋和泡菜三个实验的共同点是（　　）。A．菌种为异养原核生物B．将原料灭菌后再发酵C．保证无氧环境下发酵D．发酵液最终呈现酸性

中国近代史中曾发生过：①黄花岗起义；②南昌起义；③金田起义；④二次革命。按时间先后顺序排列正确的一项是()。A.③①④②B.②③④①C.③④②①D.②

临床上最简便的用于确诊疟疾的实验室检查方法是A:血或骨髓涂片检查疟原虫B:间接荧光抗体测定C:聚合酶链反应测定血中疟原虫DNAD:间接红细胞凝集试验E:

回填土吹填施工时，排水口宜远离码头前沿，应根据排水要求，沉淀效果确定（）。A、口径尺寸 B、设置高程C、排水管类型 D、排水管壁厚 E、排水管的硬度

《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的制定目的包括()。A:督促期货公司建立健全内控、合规制度 B:督促期货公司建立并完善以了解客户和分类管理为核

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

期货从业人员有违反《期货从业人员管理办法》的行为时，由所在机构交期货业协会处理。 ()

国务院期货监督管理机构将对期货产品的上市、交易、结算、交割等相关活动的监督管理权交给了期货交易所。（）

确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。A.客户交易指令记录中的全部内容是否一致

企业专业生产或成批轮番生产的产品工时定额，其修改间隔期一般是（ ）。 A、3

发行短期融资券筹资的优点包括： A、筹资成本较低 B、筹资弹性比较大 C、

能抑制糖异生作用的激素是（）。 A．生长激素 B．胰岛素 C．胰高血糖素

下列各项关于项目备案制的说法，正确的有()。

2016年Ｍ市战略性新兴产业完成情况 2016年Ｍ市“四大产业集

第4题：

制作果酒、果醋和泡菜三个实验的共同点是（ ）。A．菌种为异养原核生物B．将原料灭菌后再发酵C．保证无氧环境下发酵D．发酵液最终呈现酸性

中国近代史中曾发生过：①黄花岗起义；②南昌起义；③金田起义；④二次革命。按时间先后顺序排列正确的一项是()。A.③①④②B.②③④①C.③④②①D.②

临床上最简便的用于确诊疟疾的实验室检查方法是A:血或骨髓涂片检查疟原虫B:间接荧光抗体测定C:聚合酶链反应测定血中疟原虫DNAD:间接红细胞凝集试验E:

回填土吹填施工时，排水口宜远离码头前沿，应根据排水要求，沉淀效果确定（ ）。A、口径尺寸 B、设置高程C、排水管类型 D、排水管壁厚 E、排水管的硬度

企业专业生产或成批轮番生产的产品工时定额，其修改间隔期一般是（　　）。 A、3

制作果酒、果醋和泡菜三个实验的共同点是（　　）。A．菌种为异养原核生物B．将原料灭菌后再发酵C．保证无氧环境下发酵D．发酵液最终呈现酸性

回填土吹填施工时，排水口宜远离码头前沿，应根据排水要求，沉淀效果确定（）。A、口径尺寸 B、设置高程C、排水管类型 D、排水管壁厚 E、排水管的硬度