经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，（）及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具...

admin2020-12-24 43

问题经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，（）及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。

选项 A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国人民银行
D.中国银行业协会

答案A

解析中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/KCneKKKQ

相关试题推荐

基金行业自律组织是由（）成立的行业自律组织。 ①基金持有人 ②基金管理人 ③基金托管人 ④基金销售机构A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④
以下对证券投资者描述错误的是（）。A.从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重超过50%B.众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，
按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于（）万元。A.500B.300C.200
参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（）。 ①美国证券交易委员会 ②存券银行 ③托管银行 ④中央存托公司A.①③④B.①②③C.②③④D.①
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。 ①有效实施证券公司常规监管 ②合理配置监管资源 ③提高监管效率 ④促进证券公司持续规范发展A.①②④
按照《金融产品和服务零售领域的客户适当性》给出的定义，投资者适当性需要考虑中间人（金融中介机构）所提供的金融产品或服务与客户（）方面之间的契合度。 ①...
我国的证券自律性组织包括（）。 ①证券登记结算机构 ②中国证监会 ③证券交易所 ④证券业协会A.①②B.①③④C.②③④D.③④
在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，需要满足的要求有（）。 ①债项评级达AAA级以上 ②每次发行时认购的机构投资者不超过200人 ③单笔认购...
地方政府债券的托管（）。A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管C.在国家规定的证券登记结算机构办理
A公司今年的净利润为500万元，折旧（摊销）共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性资产增加15万元，偿还债务80万元。因此当年的股权自由现金流...

随机试题

在我国境内建设实施的固定资产投资项目中，适用于《国家发展改革委重大固定资产投资项
下列各项中，应该在其他应收款项目核算的有（）。
患者男性，45岁，不慎右小腿被手榴弹炸伤2小时，包扎后就诊。查体：右小腿后不规则
一个农民为了救自己的儿子，竟然情急之下抬起一辆压在儿子身上的轻型卡车，他当时的情
桑代克的学习理论被称为（）。 A.刺激一反应理论 B.认知发现理论 C.联结一认知理论 D.有意义接受学习论
哲学是关于自然、社会和思维发展一般规律的科学。（　　）
不属于输血适应证的是A大量失血B凝血异常C贫血D脓毒症EHb>100g/L
水俣病是首先在日本出现的由于环境污染引起的公害病。它是由于食入了富含下列哪种物质的鱼贝类而引起的A.无机汞B.有机汞C.甲基汞D.氯化甲基汞E.甲基汞和
根据《环境影响评价技术导则—地面水环境》，确定评价区现有点污染源调查的繁简程度时，应考虑的主要因素是()。A:建设规模B:点源的污水排放量C:点源的污水性质
关于信息技术对内部控制产生的特定风险，以下说法中，错误的是（)。A.信息技术会导致数据无法访问风险B.信息系统可能会去处理那些本身就错误的数据C.自动化控制

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，（ ）及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具...

基金行业自律组织是由（）成立的行业自律组织。 ①基金持有人 ②基金管理人 ③基金托管人 ④基金销售机构A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④

以下对证券投资者描述错误的是（）。A.从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重超过50%B.众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，

按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于（）万元。A.500B.300C.200

参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（）。 ①美国证券交易委员会 ②存券银行 ③托管银行 ④中央存托公司A.①③④B.①②③C.②③④D.①

中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。 ①有效实施证券公司常规监管 ②合理配置监管资源 ③提高监管效率 ④促进证券公司持续规范发展A.①②④

按照《金融产品和服务零售领域的客户适当性》给出的定义，投资者适当性需要考虑中间人（金融中介机构）所提供的金融产品或服务与客户（）方面之间的契合度。 ①...

我国的证券自律性组织包括（）。 ①证券登记结算机构 ②中国证监会 ③证券交易所 ④证券业协会A.①②B.①③④C.②③④D.③④

在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，需要满足的要求有（）。 ①债项评级达AAA级以上 ②每次发行时认购的机构投资者不超过200人 ③单笔认购...

地方政府债券的托管（）。A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管C.在国家规定的证券登记结算机构办理

A公司今年的净利润为500万元，折旧（摊销）共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性资产增加15万元，偿还债务80万元。因此当年的股权自由现金流...

在我国境内建设实施的固定资产投资项目中，适用于《国家发展改革委重大固定资产投资项

下列各项中，应该在其他应收款项目核算的有（）。

患者男性，45岁，不慎右小腿被手榴弹炸伤2小时，包扎后就诊。查体：右小腿后不规则

一个农民为了救自己的儿子，竟然情急之下抬起一辆压在儿子身上的轻型卡车，他当时的情

桑代克的学习理论被称为（）。 A.刺激一反应理论 B.认知发现理论 C.联结一认知理论 D.有意义接受学习论

哲学是关于自然、社会和思维发展一般规律的科学。（ ）

不属于输血适应证的是A大量失血B凝血异常C贫血D脓毒症EHb>100g/L

水俣病是首先在日本出现的由于环境污染引起的公害病。它是由于食入了富含下列哪种物质的鱼贝类而引起的A.无机汞B.有机汞C.甲基汞D.氯化甲基汞E.甲基汞和

根据《环境影响评价技术导则—地面水环境》，确定评价区现有点污染源调查的繁简程度时，应考虑的主要因素是()。A:建设规模B:点源的污水排放量C:点源的污水性质

关于信息技术对内部控制产生的特定风险，以下说法中，错误的是（)。A.信息技术会导致数据无法访问风险B.信息系统可能会去处理那些本身就错误的数据C.自动化控制

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，（）及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具...

哲学是关于自然、社会和思维发展一般规律的科学。（　　）