首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司从事证券资产管理业务,不得有的行为包括( )。 Ⅰ.贬损同行或以其他不
证券公司从事证券资产管理业务,不得有的行为包括( )。 Ⅰ.贬损同行或以其他不
书海库
2019-12-17
62
问题
证券公司从事证券资产管理业务,不得有的行为包括( )。Ⅰ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务Ⅱ.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动Ⅲ.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离Ⅳ.接受一个客户的单笔委托资产价值,低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额
选项
A: Ⅲ. ⅣB: Ⅰ. Ⅲ. ⅣC: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. D: Ⅱ. Ⅲ.
答案
A
解析
根据《证券公司监督管理条例》第.16条的规定.证券公司从事证券资产管理业务,不得有下列行为:①向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺;②接受一个客户的单笔委托资产价值,低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额;③使用客户资产进行不必要的证券交易;④在证券A营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离;⑤法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/KlflKKKQ
相关试题推荐
证券公司申请介绍业务资格时,应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有()
中国证监会应当自受理证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务的申请材料之日起()
期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前,应
期货公司资产管理业务的投资范围包括()。
期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正,其行为严重危及期货公司
下列行为中,可能构成操纵证券交易价格罪的有().
在我国,交割仓库不得有的行为包括()。
期货公司违反投资者适当性制度要求的,()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,期货从业人员应当保守()。
甲在某国有期货公司任职,乙有求于他的职务行为,给甲送上5万元的好处费。甲答应给乙
随机试题
35.饭店集团化的途径,主要表现为() A.直接经营 B.连锁经营 C.
(23-24题共用备选答案) A.凉血止血,散瘀消痈 B.凉血止血,解毒敛疮
\"性格决定命运\",说明人格是一个人生活成败、喜怒哀乐的根源。这指的是人格的()
在公共设施开发的()后,必须按照项目本身的使用功能使用,不能随意改变用途。
泰嘉贸易公司从国外购进100吨钢材,委托某船运公司运往中国境内。一日,该船运公司
汽车客运场站等级一般按设计年度()划分。
由于合规文化建设是合规风险管理的一部分,也是企业文化建设的一部分,如果将合规风险管理作为企业文化建设的范畴,这样有利于银行的风险防范。
金融市场按照交易的标的物可以分为()。A.黄金市场B.证券市场C.货币市场D.资本市场E.外汇市场
关于血管紧张素转换酶抑制药的降压作用,说法不正确的是A:于利尿药联合应用降压效果更好B:可用于治疗心力衰竭C:对糖尿病肾病无保护作用D:对缺血性心脏病也有
为企业提供了一种自我检查、自我纠正和自我完善的运行机制,可为有效地管理评审和采取纠正预防措施提供有用的信息的职业健康安全管理体系审核是( )。A.第一方审核