根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。 Ⅰ．对合伙企业进行管理Ⅱ．对证券交易活动进行管理 Ⅲ．对证券从业者进行行业限制 Ⅳ．对会员进行管理A.Ⅰ、

admin2020-12-24 4

问题根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。
Ⅰ．对合伙企业进行管理Ⅱ．对证券交易活动进行管理
Ⅲ．对证券从业者进行行业限制 Ⅳ．对会员进行管理

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

答案D

解析证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理；对会员进行管理；对上市公司进行管理。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/KqbeKKKQ

相关试题推荐

下列说法正确的是（）。A.证券公司未能做到突出主业.稳健经营仍可设立私募基金子公司B.证券公司以自有资金全资设立私募基金子公司C.证券公司采用股份代持方式
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设...
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息（）。 ①受托从事的介绍业务范围 ②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 ③期货公...
证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，...
证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以（）方式予以记载、保存。A.书面B.电子C.书面和
证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。 ①身份 ②财产与收入状况 ③证券投资经验 ④风险偏好
证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金实行（）。A.统一存管B.集中管理C.第三方存管D.有效控制
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本...
以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是（）。A.信息系统安全稳定运行，最近六个月未发生因公司管理问题导致的重大事故B.最近两年各项风险控制指标持续符
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法正确的是（）。 ①公司治理健全，内部控制有效，能...

随机试题

按照本金与收益关系，商业银行的理财产品可以分成（　　）。[2014年6月真题]
自评价应采用专业人员评价方式。各级运检部可从本单位运维、检修、检测人员中选拔技术
在市场中，下列哪项变化会导致资本密度上升？（　　）
1924年，中国国民党第一次全国代表大会在广州举行。此次会议的主要任务是（）。A.改组国民党B.选举产生中央执行委员C.通过组织国民政府的决议案D.讨论收
请阅读下列材料：材料一随着社会经济的发展，计算机和网络已融入社会生活的方方面面，与此同时，不断产生的计算机病毒正在对我们的工作、学习和生活带来日益严...
通用知识：为保证车轮与闸瓦之间能产生制动力，规定常用制动时的最小减压量为()kPa。A.50B.41.5C.40D.45
小李从宿舍到步行到图书馆，如果他每分钟多走12米，则可以提前2分钟到达，如果他每分钟再多走18米，则又可以提前2分钟到达，那么要使9分钟到达，小李每分钟应...
以下属于利润表作用表述正确的是（）。A.能够对企业整体财务状况客观评价B.能表明某一特定日期占有净资产数额C.有助于了解企业的现金是否能偿还到期债务
关于放射免疫分析(RIA)错误的是A:标记一定量的抗原B:标记过量的抗体C:抗体的量是有限的D:属于竞争抑制结合E:需分离结合与游离的标记抗原
期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。A.法定代表人B.结算负责人C.经

根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（ ）。 Ⅰ．对合伙企业进行管理Ⅱ．对证券交易活动进行管理 Ⅲ．对证券从业者进行行业限制 Ⅳ．对会员进行管理A.Ⅰ、

下列说法正确的是（）。A.证券公司未能做到突出主业.稳健经营仍可设立私募基金子公司B.证券公司以自有资金全资设立私募基金子公司C.证券公司采用股份代持方式

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设...

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息（）。 ①受托从事的介绍业务范围 ②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 ③期货公...

证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，...

证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以（）方式予以记载、保存。A.书面B.电子C.书面和

证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。 ①身份 ②财产与收入状况 ③证券投资经验 ④风险偏好

证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金实行（）。A.统一存管B.集中管理C.第三方存管D.有效控制

按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本...

以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是（）。A.信息系统安全稳定运行，最近六个月未发生因公司管理问题导致的重大事故B.最近两年各项风险控制指标持续符

按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法正确的是（）。 ①公司治理健全，内部控制有效，能...

按照本金与收益关系，商业银行的理财产品可以分成（ ）。[2014年6月真题]

自评价应采用专业人员评价方式。各级运检部可从本单位运维、检修、检测人员中选拔技术

在市场中，下列哪项变化会导致资本密度上升？（ ）

1924年，中国国民党第一次全国代表大会在广州举行。此次会议的主要任务是（）。A.改组国民党B.选举产生中央执行委员C.通过组织国民政府的决议案D.讨论收

请阅读下列材料： 材料一随着社会经济的发展，计算机和网络已融入社会生活的方方面面，与此同时，不断产生的计算机病毒正在对我们的工作、学习和生活带来日益严...

通用知识：为保证车轮与闸瓦之间能产生制动力，规定常用制动时的最小减压量为()kPa。A.50B.41.5C.40D.45

小李从宿舍到步行到图书馆，如果他每分钟多走12米，则可以提前2分钟到达，如果他每分钟再多走18米，则又可以提前2分钟到达，那么要使9分钟到达，小李每分钟应...

以下属于利润表作用表述正确的是（）。A.能够对企业整体财务状况客观评价B.能表明某一特定日期占有净资产数额C.有助于了解企业的现金是否能偿还到期债务

关于放射免疫分析(RIA)错误的是A:标记一定量的抗原B:标记过量的抗体C:抗体的量是有限的D:属于竞争抑制结合E:需分离结合与游离的标记抗原

期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。A.法定代表人B.结算负责人C.经

根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。 Ⅰ．对合伙企业进行管理Ⅱ．对证券交易活动进行管理 Ⅲ．对证券从业者进行行业限制 Ⅳ．对会员进行管理A.Ⅰ、

按照本金与收益关系，商业银行的理财产品可以分成（　　）。[2014年6月真题]

在市场中，下列哪项变化会导致资本密度上升？（　　）

请阅读下列材料：材料一随着社会经济的发展，计算机和网络已融入社会生活的方方面面，与此同时，不断产生的计算机病毒正在对我们的工作、学习和生活带来日益严...