期货公司A在为投资者B办理金融期货开户时，明知B不符合投资者适当性标准但仍为其申请金融期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查，发现确有此事。于是对A进...

admin2020-12-24 73

问题期货公司A在为投资者B办理金融期货开户时，明知B不符合投资者适当性标准但仍为其申请金融期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查，发现确有此事。于是对A进行告诫，并要求其改正，A拒不改正。
根据上述资料，请回答以下问题。
期货公司A在办理金融期货开户时应当（）。

选项 A.审查投资者资质
B.尽力使投资者获得金融期货交易编码
C.向投资者充分揭示金融期货风险
D.协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求

答案AC

解析《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规定（修订）》第四条规定，会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/LYNQKKKQ

相关试题推荐

随机试题

期货公司A在为投资者B办理金融期货开户时，明知B不符合投资者适当性标准但仍为其申请金融期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查，发现确有此事。于是对A进...

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

当钢筋的混凝土保护层厚度不够时，会造成钢筋受拉时在钢筋附近的()破坏。 A．

人格很复杂，包括()。

多拉德“挫折一侵犯学说”的要点包括（）。

2010年8月5日，甲市第十八中学教师黄某与妻子刘某携小儿子在市某公园游玩时，偶

建筑幕墙性能检测中，发现由于试件的安装缺陷使某项性能未达到规定要求，最合理的处理

甲将一辆货车作价抵押给乙，并办理了抵押登记，后甲因操作失误导致货车报废之后甲在保

学生申诉制度具有如下特征()。A.法律性B.特定性C.诉讼性D.非诉讼性

负强化的实质就是惩罚。()

某工程高压厂用电压为6.3kV，6.3kV电缆最小热稳定截面为150mm2(铜芯），电缆沿电缆隧道、电缆沟和梯型桥架敷设且4根单层并列，环境温度+...

随着互联网的发展，人们的购物方式有了新的选择。很多年轻人喜欢在网络上选择自己满意的商品，通过快递送上门，购物足不出户，非常便捷。刘教授据此认为，那些实体商...