首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
对证券投资顾问服务人员的要求有( )。 Ⅰ.向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅱ.禁止证券投资顾...
对证券投资顾问服务人员的要求有( )。 Ⅰ.向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅱ.禁止证券投资顾...
admin
2020-12-24
58
问题
对证券投资顾问服务人员的要求有( )。
Ⅰ.向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
Ⅱ.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
Ⅲ.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券
研究报告的发布人、发布日期
Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
选项
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ
D、Ⅰ.Ⅳ
答案
A
解析
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Lap8KKKQ
相关试题推荐
《铁路机车统计规则》规定：若因机车故障在继乘站或入段检修时，自机车修竣时起为（）所属段的支配机车A.接班乘务员B.交班乘务员C.整备作业人员
《铁路机车调度规则》规定：各级机车调度按四班制配备，人员配置要保证一定的预备率，每班设主任调度员领导（）机车调度工作。A.一班B.本班C.全部D.调度室
《铁路机车调度规则》规定：各级机车调度按（）制配备，人员配置要保证一定的预备率，每班设主任调度员领导一班机车调度工作。A.三班B.四班C.五班D.倒班
《铁路机车回送管理办法》规定：走行部及基础制动装置故障的机车回送时，须经机务段专业技术人员鉴定后，铁路局调度所凭机务段的回送请求电报安排回送。回送途中机务...
《铁路机车回送管理办法》规定：专列回送时.每台机车至少配备（）回送押运人员.A.一名B.两名C.三名D.四名
《铁路机车回送管理办法》规定：回送人员（）定时向所属机务段调度报告运行情况.。A.每日B.每两日C.每周D.每小时
《铁路机车回送管理办法》规定：未安装行车安全装备或行车安全装备故障的机车回送时.不得采用（）进行调车作业。A.调度命令B.安排人员带道C.单机自走行方式
《铁路机车操作规则》规定：列车运行中，LKJ提示前方列车运行限制速度有变化时，司机必须在()，对变化的速度值及时进行确认呼唤。A.变速点B.变速点前C.
《铁路机车操作规则》规定：信号显示要求停车(显示红灯，包括固定和临时)时:右臂拢拳，举拳与眉齐，拳心向左，小臂上下摇动()次。A.1B.2C.3D.
《铁路机车操作规则》规定：信号显示要求侧向径路运行(显示双黄灯、黄闪黄)时:右手拢拳伸()，拳心向左。A.食指和中指B.拇指和食指C.拇指和小指D.中
随机试题
下列描述的微生物特征中，不是所有微生物共同特征的是()。 A．个体微小 B．
下列属于肿瘤组织结构的异型性的是 A．瘤细胞大小不一 B．病理性核分裂象
在胆囊造影时，为检查胆囊的收缩功能，让受检查者进食油煎荷包蛋是为了促进 A、胆
根据《建设工程施工合同（示范文本）》（GF-2013-0201），工程未经竣工验
甲公司期末进行财产清查时，发现如下情况：现金盘盈276元，原因待查。无法收回的
教师职业在“圣者化”阶段的基本特征是（）。A.官师合一B.僧师合一C.教研合一D.教管合一
急性泄泻取天枢、中脘是由于此二穴为A.病位所在B.募穴C.阳明经穴D.交会穴E.任脉经穴
根据《建设安全生产管理条例》，下列关于建设工程安全生产责任的说法，正确的是()。A.设计单位应于设计文件中注明涉及施工安全的重点部位和环节B.施工单位对于安
银行理财人员可以将低风险级别产品推荐给高风险承受能力的客户。（ ）
下列合同应计算缴纳印花税的有（）。A.银行与企业之间签订的贴息贷款合同B.作为正本使用的印花税应税合同副本C.电网与用户之间签订的供用电合同D.房地产管
