下列关于银行合规管理的说法，正确的有( )。A.合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育 B.建立有

admin2020-12-24 52

问题下列关于银行合规管理的说法，正确的有( )。

选项 A.合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育
B.建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括：对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度
C.董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工的合规意识
D.董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决
E.建立合规案处理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施

答案ABCE

解析董事会应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决。高级管理层应贯彻执行合规政策，建立合规案处理部门的组织结构。故选项D错误。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Ld5KKKKQ

相关试题推荐

随机试题

下列关于银行合规管理的说法，正确的有( )。A.合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育 B.建立有

银行与合作机构是合作的关系，不会出现对立的情况。()

个人经营贷款的用途为借款人或其经营实体合法的经营活动，且符合工商行政管理部门许可的经营范围。()

业务不合规，业务风险与效益不匹配是商用房贷款签约与发放中的风险。()

个人商用房贷款贷后管理相关工作由贷款经办行独立负责。()

贷后检查应填制贷后检查表，发现重大风险应及时向主管领导报告，并及时采取风险控制措施。()

借款人每次申请支用个人授信贷款时，贷款银行都必须查阅台账，核实、确认贷款额度和可用贷款额度。()

发放国家助学贷款时，学费和住宿费贷款按合同约定定期划入借款人在贷款银行开立的活期储蓄账户。()

个人教育贷款既可以向在读学生提供，也可以向其直系亲属、法定监护人发放。()

以第三方保证方式申请商业助学贷款的，保证人和贷款银行之间应签订“保证合同”，第三方提供的保证为不可撤销的连带责任保证。保证人应具备品质良好，合法稳定的收入...

国家助学贷款和商业助学贷款存在很大的不同，但是在贷款流程上是完全一致的。()

大叶性肺炎患者，护士测量生命体征显示体温40℃，脉搏细弱，血压90/60mmHg

以下不属于人体基础代谢影响因素的是 A．甲状腺功能亢进 B．体表面积 C．

在企业现金流量表中，企业购建固定资产所支付的现金属于企业经营活动现金流出。

非正式团体是个人社会关系的网络，它是在人际交往中（）产生的。

何谓蛋白尿?其发生机制是什么?

抢劫致人死亡的，（　　）。 A.以抢劫罪从重处罚 B.以故意杀人罪从重处罚

下列关于弃权与禁止反言的说法不正确的是()。A.弃权通常是指保险人放弃合同解除权与抗辩权B.禁止反言意味着无论是保险人还是投保人，如果弃权，将来均不得

李老师关心如何教好每一堂课的内容，如何能通过自己的授课提高学生的成绩，这说明李老师的处于（　　）。A.关注情境阶段B.关注学生阶段C.关注生存阶段D.关注

基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形（）。 Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； Ⅱ.预测基金的证券投资...

保险合同的基本当事人有（）。A.保险人B.投保人C.被保险人D.受益人E.代理人

下列关于银行合规管理的说法，正确的有( )。A.合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育 B.建立有

银行与合作机构是合作的关系，不会出现对立的情况。()

个人经营贷款的用途为借款人或其经营实体合法的经营活动，且符合工商行政管理部门许可的经营范围。()

业务不合规，业务风险与效益不匹配是商用房贷款签约与发放中的风险。()

个人商用房贷款贷后管理相关工作由贷款经办行独立负责。()

贷后检查应填制贷后检查表，发现重大风险应及时向主管领导报告，并及时采取风险控制措施。()

借款人每次申请支用个人授信贷款时，贷款银行都必须查阅台账，核实、确认贷款额度和可用贷款额度。()

发放国家助学贷款时，学费和住宿费贷款按合同约定定期划入借款人在贷款银行开立的活期储蓄账户。()

个人教育贷款既可以向在读学生提供，也可以向其直系亲属、法定监护人发放。()

以第三方保证方式申请商业助学贷款的，保证人和贷款银行之间应签订“保证合同”，第三方提供的保证为不可撤销的连带责任保证。保证人应具备品质良好，合法稳定的收入...

国家助学贷款和商业助学贷款存在很大的不同，但是在贷款流程上是完全一致的。()

大叶性肺炎患者，护士测量生命体征显示体温40℃，脉搏细弱，血压90/60mmHg

以下不属于人体基础代谢影响因素的是 A．甲状腺功能亢进 B．体表面积 C．

在企业现金流量表中，企业购建固定资产所支付的现金属于企业经营活动现金流出。

非正式团体是个人社会关系的网络，它是在人际交往中（）产生的。

何谓蛋白尿?其发生机制是什么?

抢劫致人死亡的，（ ）。 A.以抢劫罪从重处罚 B.以故意杀人罪从重处罚

下列关于弃权与禁止反言的说法不正确的是()。A.弃权通常是指保险人放弃合同解除权与抗辩权B.禁止反言意味着无论是保险人还是投保人，如果弃权，将来均不得

李老师关心如何教好每一堂课的内容，如何能通过自己的授课提高学生的成绩，这说明李老师的处于（ ）。A.关注情境阶段B.关注学生阶段C.关注生存阶段D.关注

基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形（）。 Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； Ⅱ.预测基金的证券投资...

保险合同的基本当事人有（）。A.保险人B.投保人C.被保险人D.受益人E.代理人

抢劫致人死亡的，（　　）。 A.以抢劫罪从重处罚 B.以故意杀人罪从重处罚

李老师关心如何教好每一堂课的内容，如何能通过自己的授课提高学生的成绩，这说明李老师的处于（　　）。A.关注情境阶段B.关注学生阶段C.关注生存阶段D.关注