合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行（）做起。A.基层 B.高层 C.员工 D.董事会

admin2020-12-24 60

问题合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行（）做起。

选项 A.基层
B.高层
C.员工
D.董事会

答案B

解析合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。考点合规管理的流程

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/M3W0KKKQ

相关试题推荐

（）作为机构投资者在金融市场上具有支配地位。A、政府B、中央银行C、金融机构D、居民
基金财产可以用于（）。A、从事承担无限责任的投资B、投资上市交易的股票、债券C、承销证券D、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
（）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A、合规文化B、公司章程C、合规政策D、合规责任
（）作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。A、政府B、金融机构C、中央银行D、个人和企业居民
基金公司的督察长直接对（）负责。A、股东会B、董事会C、监事会D、总经理
除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资于（）等金融产品或工具。A、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具B、购买不动产C、购买贵金属或代表贵金
（）对有效的风险管理承担最终责任。A、监事会B、董事会C、合规管理部门D、督察长
基金管理人应当设立督察长对（）负责。A、董事会B、股东大会C、中国证监会D、监事会
基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是（）。A、通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；操纵证券市场价格B、与他人串通，
基金管理人的经理层人员应当取得（）核准的任职资格。A、董事会B、中国证监会C、基金业协会D、证券业协会

随机试题

在教师的人格中有两种重要特征对教学有显著影响：一是富于激励和想象的倾向性；二是（
在WAIS－RC的实施中，（）测验是以反应的速度和正确性作为评分依据的。 A.
董事会应定期核查银行()能否充分保证其有序和审慎地开展业务。A.内部控制体系B.公司治理结构C.风险控制环境D.风险监测体系
旅客航站区指标按影响机场旅客航站区规模的机场建设目标年的（）划分等级。A.年旅客吞吐量B.月旅客吞吐量C.日旅客吞吐量D.高峰小时旅客吞吐量
患者，男，8岁。因误食灭鼠药，被送入急诊室，此时为患者洗胃最好选用A.生理盐水B.温开水C.2%的碳酸氢钠D.1：15000?1:20000的髙锰酸钾
关于220kV及以上的变电所所用变压器是否选择有载调压变压器的叙述中正确的是（）。A.所用变压器一般不采用有载调压变压器；B.在正常运行方式下，所用母线电压波
①小职员如此，大人物也不例外 ②从19世纪中期工业化高速发展的社会开始，机动性、劳动力、中心化的概念，就被逐渐重视 ③一位美国学者曾表示，衡量一个地区...
以下药物中，属于“妊娠毒性A级药物”的是A:甘露醇B:别嘌醇C:布美他尼D:氨苯蝶啶E:葡萄糖酸钾
患者男，20岁，农民。发热，头痛，恶心呕吐3天。查体：T37.8℃，BP60/40mmHg，脉搏细速，躯干有瘀点，双肾区叩击痛。血常规：WBC30×109...
()是指故意骗取、盗用财产或违反监管规章、法律或公司政策导致的损失事件。A.外部欺诈事件B.内部欺诈事件C.客户、产品和业务活动事件D.信息科技系统事件

合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行（）做起。A.基层 B.高层 C.员工 D.董事会

（）作为机构投资者在金融市场上具有支配地位。A、政府B、中央银行C、金融机构D、居民

基金财产可以用于（）。A、从事承担无限责任的投资B、投资上市交易的股票、债券C、承销证券D、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

（）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A、合规文化B、公司章程C、合规政策D、合规责任

（）作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。A、政府B、金融机构C、中央银行D、个人和企业居民

基金公司的督察长直接对（）负责。A、股东会B、董事会C、监事会D、总经理

除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资于（）等金融产品或工具。A、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具B、购买不动产C、购买贵金属或代表贵金

（）对有效的风险管理承担最终责任。A、监事会B、董事会C、合规管理部门D、督察长

基金管理人应当设立督察长对（）负责。A、董事会B、股东大会C、中国证监会D、监事会

基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是（）。A、通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；操纵证券市场价格B、与他人串通，

基金管理人的经理层人员应当取得（）核准的任职资格。A、董事会B、中国证监会C、基金业协会D、证券业协会

在教师的人格中有两种重要特征对教学有显著影响：一是富于激励和想象的倾向性；二是（

在WAIS－RC的实施中，（）测验是以反应的速度和正确性作为评分依据的。 A.

董事会应定期核查银行()能否充分保证其有序和审慎地开展业务。A.内部控制体系B.公司治理结构C.风险控制环境D.风险监测体系

旅客航站区指标按影响机场旅客航站区规模的机场建设目标年的（）划分等级。A.年旅客吞吐量B.月旅客吞吐量C.日旅客吞吐量D.高峰小时旅客吞吐量

患者，男，8岁。因误食灭鼠药，被送入急诊室，此时为患者洗胃最好选用A.生理盐水B.温开水C.2%的碳酸氢钠D.1：15000?1:20000的髙锰酸钾

关于220kV及以上的变电所所用变压器是否选择有载调压变压器的叙述中正确的是（）。A.所用变压器一般不采用有载调压变压器；B.在正常运行方式下，所用母线电压波

①小职员如此，大人物也不例外 ②从19世纪中期工业化高速发展的社会开始，机动性、劳动力、中心化的概念，就被逐渐重视 ③一位美国学者曾表示，衡量一个地区...

以下药物中，属于“妊娠毒性A级药物”的是A:甘露醇B:别嘌醇C:布美他尼D:氨苯蝶啶E:葡萄糖酸钾

患者男，20岁，农民。发热，头痛，恶心呕吐3天。查体：T37.8℃，BP60/40mmHg，脉搏细速，躯干有瘀点，双肾区叩击痛。血常规：WBC30×109...

()是指故意骗取、盗用财产或违反监管规章、法律或公司政策导致的损失事件。A.外部欺诈事件B.内部欺诈事件C.客户、产品和业务活动事件D.信息科技系统事件