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  3. (三) 2014年4月，中国证券监督管理委员会发布了《关于修改证券发行与承销管

(三) 2014年4月，中国证券监督管理委员会发布了《关于修改证券发行与承销管

Loveyou2020-05-20  78
问题 (三)2014年4月，中国证券监督管理委员会发布了《关于修改证券发行与承销管理办法的决定》。2015年6月，KH股份有限公司在主板市场首发新版，有ZY国际证券有限责任公司担任保荐人。本次公开发行新股4560万股，回拨机制启动前，网下初始发行数量为3192万股，占本次发行总数的70%，网上初始发行数量为1368万股，占本次发行总股数的30%。本次公开发行采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上按市值申购定价发行相结合的方式。发行人和保荐人根据网下投资者的报价情况，对所有报价按照申报价格由高到低的顺序进行排序，并且根据修订后的《证券发行与承销管理办法》对网下的特定投资者进行优先配售。最终本次发行价格为13.62元，对应市盈利率为22.98倍。
选项 在本次发行中，保荐人ZY国际证券有限责任公司的重要身份是( )。A、证券经纪商B、证券做市商C、证券交易商D、证券承销商
答案D
解析证券承销是指在证券发行程中，投资银行按照协议帮助发行人对所发行的证券进行定价和销售的活动。投资银行概述投资银行在进行股票承销的时候，不同的承销方式对投资银行在承销过程中承担的责任和风险有不同的规定，承销商可以根据发行人的特点和资本市场的情况选择包销、尽力推销以及余额包销三种形式。故该有限责任公司的身份是证券承销商。【考点】投资银行的主要业务
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