2. 财务会计
  3. 期货公司具备下列哪些条件的，可以申请资产管理业务试点资格（ ）。

期货公司具备下列哪些条件的，可以申请资产管理业务试点资格（ ）。

书海库2019-12-17  56
问题 期货公司具备下列哪些条件的，可以申请资产管理业务试点资格（   ）。
选项 A.净资本不低于人民币5亿元B.申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求C.最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级D.近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形
答案ABCD
解析《期货公司资产管理业务试点办法》第六条，期货公司具备下列条件的，可以申请资产管理业务试点资格：(1)净资本不低于人民币5亿元；(2)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；(3)最近两次期货公司分类监管评级均不低于8类B级；(4)近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形：(5)近1年不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条、第六十条规定的监管措施的情形；(6)具有可行的资产管理业务实施方案；(7)具有5年以上期货、证券或者基金从业经历．并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人：具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历．并取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于5人；前述高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录．未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形；(8)具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施；(9)具有完备的资产管理业务管理制度；(10)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。故本题答案为ABCD。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/MBxsKKKQ
相关试题推荐
随机试题