首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有( )。
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有( )。
shuhaiku
2019-12-17
71
问题
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有( )。Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息;Ⅱ.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案;Ⅲ.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户;Ⅳ.遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级,并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户。
选项
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
除了题中所述四项外,证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求还包括:①建立健全内部管理制度,实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕,并将留痕记录归档管理;相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年;②通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的,应当明确告知客户公司的联系方式,并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时,可以向本公司反映、举报,也可以向中国证监会及其派出机构投诉、举报;③不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传,不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益;④产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展,不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/MFmsKKKQ
相关试题推荐
一般项目中对不影响安全和使用功能的少数条文可以()一些要求。
虽然检测测定达不到设计要求,但经原设计单位核算认可能满足结构安全和使用功能的检验
下列水准测量的主要技术要求中,正确的有()。
下列技术要求中,属于导线测量法主要技术要求的有()。
利用经纬仪和检定尺,根据()原理测量基准线。
关于特种作业人员从业要求说法错误的是()。
按测量仪器工具的使用和保管的要求,仪器应停止使用的情况有()。
按照通风、防尘安全要求,正确的施工措施有()。
隧道施工中关于隧道内运输要求叙述错误的是()。
按照配电室的安全技术要求,关于施工现场配电室位置叙述错误的是()。
随机试题
关于施工企业职业健康安全与环境管理要求的说法,正确的是() A.取得安全生产许
(24-28题共用备选答案) A.呋塞米 B.氢化可的松 C.氟氢可的松
在牙周炎发展过程中以T淋巴细胞浸润为主的阶段是 A.始发期 B.早期病变
A.龙骨 B.琥珀 C.磁石 D.远志 E.朱砂
下列有关审计分析的表述,错误的是: A、常用的审计分析方法有比较分析法、比率分
物业服务企业具有独立的法人资格,物业服务企业具备的条件包括()。
患者,女性,30岁。持续性镜下血尿2年,曾有“尿路感染"病史,尿蛋白(+),尿红细胞10~20个/HP,白细胞2~3个/HP,首选的检查是A:尿培养+药敏B:
项目范围管理的对象是()。A:利益相关者B:项目实施过程中的不确定性因素C:项目的约束条件D:为完成项目所必需的专业工作和项目管理工作
王先生向社会工作者表示自己因生意失败,导致情绪低落,脾气暴躁。社会工作者所做的工作应包括()。A.了解服务对象求助的愿望B.增强服务对象的信心C.初步判断服
直接金融借助于直接金融工具完成,下列属于直接金融工具的有: A.政府债券B.公司债券C.银行债券D.非金融公司股票E.人寿保险单