中国证监会建立监管信息系统，将（）记入其诚信档案。 ①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 ②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人...

admin2020-12-24 51

问题中国证监会建立监管信息系统，将（）记入其诚信档案。
①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的
②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异的
③上市公司就并购重组事项出具预测，实际完成情况只有预测指标80%的
④中国证监会认定的其他事项。

选项 A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③

答案A

解析关于财务顾问的监管，第③项属于财务顾问的法律责任。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/MSneKKKQ

相关试题推荐

关于证券交易所对交易异常情况的处理，下列表述中正确的有（）。 Ⅰ.按照交易资金一定比例收取罚款 Ⅱ.口头或书面警示 Ⅲ.报请中国证监会冻结相关证券...
上市公司公开发行新股包括（）。 Ⅰ.向原股东配售股份 Ⅱ.向不特定对象公开募集股份 Ⅲ.向特定对象发行股票 Ⅳ.向原股东公开募集股份A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ
下列关于客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求，说法不正确的为()。 ①投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册时，应提交申请人具有3年以上证...
货币政策是指政府或中央银行为影响经济活动所采取的措施，其最终目标包括()。 ①稳定物价；②完全就业；③促进经济增长；④平衡国际收支。A.①②③B.①③④
商业银行发行次级定期债务，须向()提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。A.中国证券监督管理委员会B.中国人民银行C.中国银行业监
下列选项中，不属于外资参股证券公司设立程序的是()。A.提交申请文件B.监管机构核准C.设立登记D.发行证券
从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合()的监督与管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证监会在各地的派出机构D.证券公司
证券发行上市保荐制度包括()内容。 ①发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人；②保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责...
创业板上市公司应及时进行信息披露的事项包括()。 ①公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，有关信息...
合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括()。 ①在证券交易所挂牌交易的股票；②在证券交易所挂牌交易的债券...

随机试题

血栓闭塞性脉管炎的营养障碍期最主要的临床表现是（） A．肢端发黑、干性坏疽
制订一个优化分割病变和重要器官及组织的治疗方案是下列哪项的功能 A．准直器系统
募集机构对投资者进行风险评估的结果的有效期不得超过（）年，逾期需要重新评估
我国纳税人依法享有纳税人权利，下列属于纳税人权利的有（　）。
(2014年)空调系统按承担室内负荷的输送介质分类，属于空气—水系统的是()。
某男,40岁。腹满痛拒按,潮热谵语,但下利清水。辨证为热结旁流病机为\"大实有蠃状
善治下部痹证之腰腿疼痛，属于寒湿所致者。最宜用
地下管线探查采用实地调查和仪器探查相结合的方法进行探查的内容不包括()
以下不影响钾在细胞内外分布的因素是
关于初期乳痈内治的方剂，下列哪项是正确的A.仙方活命饮B.瓜萎牛蒡汤C.龙胆泻肝汤D.逍遥散合二陈汤E.柴胡疏肝汤

中国证监会建立监管信息系统，将（ ）记入其诚信档案。 ①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 ②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人...

关于证券交易所对交易异常情况的处理，下列表述中正确的有（）。 Ⅰ.按照交易资金一定比例收取罚款 Ⅱ.口头或书面警示 Ⅲ.报请中国证监会冻结相关证券...

上市公司公开发行新股包括（）。 Ⅰ.向原股东配售股份 Ⅱ.向不特定对象公开募集股份 Ⅲ.向特定对象发行股票 Ⅳ.向原股东公开募集股份A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ

下列关于客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求，说法不正确的为()。 ①投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册时，应提交申请人具有3年以上证...

货币政策是指政府或中央银行为影响经济活动所采取的措施，其最终目标包括()。 ①稳定物价；②完全就业；③促进经济增长；④平衡国际收支。A.①②③B.①③④

商业银行发行次级定期债务，须向()提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。A.中国证券监督管理委员会B.中国人民银行C.中国银行业监

下列选项中，不属于外资参股证券公司设立程序的是()。A.提交申请文件B.监管机构核准C.设立登记D.发行证券

从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合()的监督与管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证监会在各地的派出机构D.证券公司

证券发行上市保荐制度包括()内容。 ①发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人；②保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责...

创业板上市公司应及时进行信息披露的事项包括()。 ①公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，有关信息...

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括()。 ①在证券交易所挂牌交易的股票；②在证券交易所挂牌交易的债券...

血栓闭塞性脉管炎的营养障碍期最主要的临床表现是（） A．肢端发黑、干性坏疽

制订一个优化分割病变和重要器官及组织的治疗方案是下列哪项的功能 A．准直器系统

募集机构对投资者进行风险评估的结果的有效期不得超过（）年，逾期需要重新评估

我国纳税人依法享有纳税人权利，下列属于纳税人权利的有（ ）。

(2014年)空调系统按承担室内负荷的输送介质分类，属于空气—水系统的是()。

某男,40岁。腹满痛拒按,潮热谵语,但下利清水。辨证为热结旁流病机为\"大实有蠃状

善治下部痹证之腰腿疼痛，属于寒湿所致者。最宜用

地下管线探查采用实地调查和仪器探查相结合的方法进行探查的内容不包括()

以下不影响钾在细胞内外分布的因素是

关于初期乳痈内治的方剂，下列哪项是正确的A.仙方活命饮B.瓜萎牛蒡汤C.龙胆泻肝汤D.逍遥散合二陈汤E.柴胡疏肝汤

中国证监会建立监管信息系统，将（）记入其诚信档案。 ①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 ②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人...

我国纳税人依法享有纳税人权利，下列属于纳税人权利的有（　）。