2. 金融经济
  3. 共用题干某期货公司任命李平为首席风险官，则下列情形中违反了中国证监会的管理规定的是()。 A:在任首席风险官期间向监事会负责 B:李平在期货公司兼任合规部主任

共用题干某期货公司任命李平为首席风险官，则下列情形中违反了中国证监会的管理规定的是()。 A:在任首席风险官期间向监事会负责 B:李平在期货公司兼任合规部主任

admin2020-12-24  52
问题 共用题干
选项 某期货公司任命李平为首席风险官，则下列情形中违反了中国证监会的管理规定的是()。
A:在任首席风险官期间向监事会负责
B:李平在期货公司兼任合规部主任
C:李平在期货公司兼任财务负责人
D:期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议
答案ACD
解析《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条的规定，首席风险官向期货公司董事会负责；第十三条规定，首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。故A、C、D三项表述错误。
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