基金管理公司内部控制机制不包括如下层次（）。A.公司管理层对人员和业务的监督控制 B.员工自律 C.董事会或其领导下的专门委员会的监督.控制和指导 D.各部门主

admin2020-12-24 72

问题基金管理公司内部控制机制不包括如下层次（）。

选项 A.公司管理层对人员和业务的监督控制
B.员工自律
C.董事会或其领导下的专门委员会的监督.控制和指导
D.各部门主管（不包括监察稽核）的检查监督

答案D

解析基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：①员工自律;②各部门主管(包括监察稽核)的检查监督;③公司管理层对人员和业务的监督控制;④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。D的描述的不包括监察稽核,所以错误。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/NE70KKKQ

相关试题推荐

当基金份额净值计价错误率达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。当计价错误率达到（）时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。A.
1985年12月20日，欧洲委员会通过了（），标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。A.UCITS一号指令B.AIFMD指令C.《证券监管
中国证监会修订了《试行办法》，并于2013年3月向社会发布了征求意见稿，该稿反映了我国QDII设立标准及监督管理未来的发展方向，主要修订的内容不包括（）。A.
下列关于美国存托凭证的说法，错误的是（）。A.有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的B.按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分
下列不属于基金管理公司的境外机构可以采取的形式的是（）。A.分公司B.代表处C.子公司D.办事处
下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中，说法错误的是（）。A.管理公司可在满足若干条件的情况下将管理公司的义务委托给第三方B.管理公司
我国基金管理费按（）支付。A.周B.月C.季D.年
普通股的现金流量权是（）。A.按公司表现和董事会决议获得分红B.获得固定股息C.获得承诺的现金流D.获得本金和利息
某公司发行了面值为1,000元的5年期零息债券，现在的市场利率为8％，那么该债券的现值为（）。A.714.29元B.680.58元C.1,469.3
基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当计价错误率达到（）%时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。A.0.25B.0.5C.

随机试题

男性，30岁。颅脑外伤1小时。来院时已昏迷，一侧瞳孔散大。首先应采取的急救措施是
编制利润表所依据的会计平衡公式是()。
下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有（）。 Ⅰ．替客户办理证券认
同一天进场的同批次、同规格100t预应力钢筋，最少应分为()批检验。
CX5112A/WF表示()。
田野︰小麦︰麦粒 A．水塘︰鲤鱼︰鱼籽B．林场︰树木︰枯枝 C．牧场︰
下列关于有髓神经纤维跳跃传导的叙述，哪一项是错误的？
质硬而高低不平的甲状腺肿物可能是 A．甲状腺癌B．甲状腺囊性腺瘤C.两
月经周期的正常范围是A.21~35天B.18~30天C.25~40天D.15~35天E.21~30天
目前世界上多数国家实行的中央银行体制是()。A:单一型B:复合型C:跨国型D:准中央银行型

基金管理公司内部控制机制不包括如下层次（）。A.公司管理层对人员和业务的监督控制 B.员工自律 C.董事会或其领导下的专门委员会的监督.控制和指导 D.各部门主

当基金份额净值计价错误率达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。当计价错误率达到（）时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。A.

1985年12月20日，欧洲委员会通过了（），标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。A.UCITS一号指令B.AIFMD指令C.《证券监管

中国证监会修订了《试行办法》，并于2013年3月向社会发布了征求意见稿，该稿反映了我国QDII设立标准及监督管理未来的发展方向，主要修订的内容不包括（）。A.

下列关于美国存托凭证的说法，错误的是（）。A.有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的B.按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分

下列不属于基金管理公司的境外机构可以采取的形式的是（）。A.分公司B.代表处C.子公司D.办事处

下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中，说法错误的是（）。A.管理公司可在满足若干条件的情况下将管理公司的义务委托给第三方B.管理公司

我国基金管理费按（）支付。A.周B.月C.季D.年

普通股的现金流量权是（）。A.按公司表现和董事会决议获得分红B.获得固定股息C.获得承诺的现金流D.获得本金和利息

某公司发行了面值为1,000元的5年期零息债券，现在的市场利率为8％，那么该债券的现值为（）。A.714.29元B.680.58元C.1,469.3

基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当计价错误率达到（）%时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。A.0.25B.0.5C.

男性，30岁。颅脑外伤1小时。来院时已昏迷，一侧瞳孔散大。首先应采取的急救措施是

编制利润表所依据的会计平衡公式是()。

下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有（）。 Ⅰ．替客户办理证券认

同一天进场的同批次、同规格100t预应力钢筋，最少应分为()批检验。

CX5112A/WF表示()。

田野︰小麦︰麦粒 A．水塘︰鲤鱼︰鱼籽B．林场︰树木︰枯枝 C．牧场︰

下列关于有髓神经纤维跳跃传导的叙述，哪一项是错误的？

质硬而高低不平的甲状腺肿物可能是 A．甲状腺癌B．甲状腺囊性腺瘤C.两

月经周期的正常范围是A.21~35天B.18~30天C.25~40天D.15~35天E.21~30天

目前世界上多数国家实行的中央银行体制是()。A:单一型B:复合型C:跨国型D:准中央银行型