2. 财务会计
  3. 证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括（　　）。 A． 受到中国

证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括（　　）。 A． 受到中国

题库总管2020-05-20  58
问题 证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括（　　）。 A． 受到中国证监会谈话提醒 B． 拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查 C． 在执业注册或变更过程中隐瞒有关情况 D． 无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度 E． 在执业注册或变更过程中编造有关情况
选项
答案ABCDE
解析证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括：①受到中国证监会谈话提醒；②拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查；③在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况；④无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度。其中投诉信息记录的内容包括：被投诉者和投诉者基本情况、投诉事实、调查核实情况、处理结果。无明显事实根据的匿名投诉不予记录；经调查不属实的投诉不予记录。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/NcepKKKQ
相关试题推荐
随机试题