制定合规政策的内容不包括（）。A.合规负责人与合规管理人员的利益协调 B.合规管理部门的功能和职责 C.合规管理部门与其他部门之间的协作关系 D.合规负责人的

admin2020-12-24 63

问题制定合规政策的内容不包括（）。

选项 A.合规负责人与合规管理人员的利益协调
B.合规管理部门的功能和职责
C.合规管理部门与其他部门之间的协作关系
D.合规负责人的合规管理职责

答案A

解析B、C、D三项都属于制定合规政策应该包含的内容，除此之外，合规政策的内容还应包括：①合规管理部门的权限，包括享有与基金管理人任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等；②保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等；③设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

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