首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列关于基金合规管理的说法中,不正确的是( )。A、合规管理的相关规则不包括职业道德 B、合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制
下列关于基金合规管理的说法中,不正确的是( )。A、合规管理的相关规则不包括职业道德 B、合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制
admin
2020-12-24
56
问题
下列关于基金合规管理的说法中,不正确的是( )。
选项
A、合规管理的相关规则不包括职业道德
B、合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动
C、所谓合规,与违规对应,是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致
D、合规管理是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定等的一种鉴定行为
答案
A
解析
合规管理的相关规则包括应当遵守的诚实、守信的职业道德,A错误。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Nh70KKKQ
相关试题推荐
下列关于资本市场线和证券市场线的说法,错误的是( )。A.资本市场线是CAPM的核心B.资本市场线给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系C.证
( )仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任,并不直接参与管理和经营项目。A.有限合伙人B.普通合伙人C.公司管理人D.股东
下列关于证券交易所的说法,错误的是( )。A.证券交易所的设立和解散,由国务院决定B.证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种C.我国上交所和深交所都采
下列关于回购协议市场说法,不正确的是( )。A.我国存在两个分离的国债回购市场B.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主C.场外交易的参与者包括个人
下列关于马可维茨投资组合分析模型的说法,不正确的是( )。A.投资组合具有一个特定的预期收益率B.期望值度量投资组合收益率的偏离程度C.投资者将选择并持
下列关于道氏理论和趋势的说法,错误的是( )。A.长期趋势最为重要,也最容易被辨认,它是投资者主要的观察对象B.中期趋势对于投资者较为次要,是投机者的主要考
下列选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是( )。A.投资目标B.风险水平C.基金规模D.成立时间
基金N与基金M具有相同的标准差,基金N的平均收益率是基金M的两倍,基金N的夏普指数( )。A.是基金M的两倍B.小于基金祕的两倍C.大于基金M的两倍
某基金前一日基金资产总值110000万元,基金资产净值为100000万元,基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%(一年按365天计算),则当日应计提...
对单个基金业绩的分析和研究主要采用的方法是( )。A.定量分析法B.定性分析法C.资本资产定价模型D.套利定价理
随机试题
下列关于外国投资者并购境内企业安全审查的表述中,符合涉外投资法律制度规定的是(
投资过程中由于国外投资方以外币投人造成的外币折算差额应计入()。
左边给定的是纸盒的外表面,下列哪一项能由它折叠而成?
运用劳动力结构法测试某地区的产业结构,得出的结果为第一产业(农业)占比10%第二
输尿管结石
首选大环内酯类抗生素治疗的肺炎是
“电网调度管理条例”立法的目的主要是加强电网调度管理,保障电网安全,保护用户利益
《党章》总纲载明:坚持和完善人民代表大会制度、中国共产党领导的多党合作和政治协商制度、民族区域自治制度以及基层群众自治制度。发展更加广泛、更加充分、更加健...
关于外包服务中基金管理人应依法承担的责任,表述错误的是()A.根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划,确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。B.基金管理人开
对一国的劳动力供给数量产生影响的主要因素包括()。A.人口总量B.劳动力参与率C.失业率D.就业率E.平均周工作时间