证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件包括()。A:配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员 B:已按规定建立健全与介绍业务相关的业

admin2020-12-24 73

问题证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件包括()。

选项 A:配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
B:已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C:具有满足业务需要的技术系统
D:已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

答案ABCD

解析

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/NtCQKKKQ

相关试题推荐

关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...
汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

随机试题

（95-97题共用备选答案） A．沿生殖道黏膜蔓延 B．经淋巴系统蔓延 C
正确保管牙刷的方法为 A、刷牙后要用清水多次冲洗牙刷 B、牙刷置于通风处充
建设工程设计资质分为（　）资质。
中国的饮食文化博大精深，从某种意义上说，饮食文化就是一部感性化了的人类文化发展史
《关于建立派驻城乡规划督察员制度的指导意见》中规定，城乡规划督察员要重点督察的内
将购进的药品销售给药品生产企业或药品经营企业的是
甲公司与乙公司签订了设备买卖合同，合同约定乙公司先向甲公司交付设备，丙公司作为甲
二手车是指从办理完机动车注册登记手续到规定报废年限一年之前进行所有权变更的汽车。
根据格林模式，由于母亲相信进口代乳品营养价值比母乳好，而给婴儿使用代乳品，这对于母乳喂养来说是A.倾向因素B.促成因素C.强化因素D.环境因素E.心理因素
与银行往来异常现象表现在（　　）。A.借款人在银行的存款有较大幅度下降B.在多家银行开户C.对短期贷款依赖较多，要求贷款展期D.还款来源没有落实或还款资金

证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件包括()。A:配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员 B:已按规定建立健全与介绍业务相关的业

关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

（95-97题共用备选答案） A．沿生殖道黏膜蔓延 B．经淋巴系统蔓延 C

正确保管牙刷的方法为 A、刷牙后要用清水多次冲洗牙刷 B、牙刷置于通风处充

建设工程设计资质分为（ ）资质。

中国的饮食文化博大精深，从某种意义上说，饮食文化就是一部感性化了的人类文化发展史

《关于建立派驻城乡规划督察员制度的指导意见》中规定，城乡规划督察员要重点督察的内

将购进的药品销售给药品生产企业或药品经营企业的是

甲公司与乙公司签订了设备买卖合同，合同约定乙公司先向甲公司交付设备，丙公司作为甲

二手车是指从办理完机动车注册登记手续到规定报废年限一年之前进行所有权变更的汽车。

根据格林模式，由于母亲相信进口代乳品营养价值比母乳好，而给婴儿使用代乳品，这对于母乳喂养来说是A.倾向因素B.促成因素C.强化因素D.环境因素E.心理因素

与银行往来异常现象表现在（ ）。A.借款人在银行的存款有较大幅度下降B.在多家银行开户C.对短期贷款依赖较多，要求贷款展期D.还款来源没有落实或还款资金

建设工程设计资质分为（　）资质。

与银行往来异常现象表现在（　　）。A.借款人在银行的存款有较大幅度下降B.在多家银行开户C.对短期贷款依赖较多，要求贷款展期D.还款来源没有落实或还款资金