期货公司开展的资产管理业务出现下列哪些情形时，期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构？（）[2014年5月真题]A.被有权机关调查的 B.被交易所采取风险控

admin2020-12-24 76

问题期货公司开展的资产管理业务出现下列哪些情形时，期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构？（）[2014年5月真题]

选项 A.被有权机关调查的
B.被交易所采取风险控制措施的
C.被交易所调查的
D.提前终止的

答案ABCD

解析《期货公司资产管理业务试点办法》第四十六条规定，资产管理业务提前终止、被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查的，期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/O2NQKKKQ

相关试题推荐

关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.
孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）
投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。（）

随机试题

（　　）是通过建立一定指标（简称效标）来检查岗位测评结果的效度。 A、内容效度
（61-66题共用备选答案） A．均属高效消毒剂 B．均属中效消毒剂 C．
女性，24岁，一年前疲劳后视力减退，未经治疗约20余日好转，近1周感冒后出现双下
宫颈癌晚期死亡的原因是
关于起重吊装的说法，当用吊索直接捆绑重物，且吊索与重物棱角间采取了妥善的保护措施时，安全系数不得小于（　）。A.2B.3C.5D.6
为了切实做到尊重病人自主性或决定，医生向病人提供信息时要避免A.理解B.适度C.适量D.诱导E.开导
“我们见到的，只是我们知道的”体现的是()。A.知觉定势B.首因效应C.群体效应D.从众效应
图7-55（a）所示运算放大器的输出与输入之间的关系如图7-55（b）所示，若Ui=2sinωtV,则u0为（）。
先秦两汉时期成就最高、影响最大、通过人物描写来反映历史面貌的作品是()。A.《左传》B.《史记》C.《国语》D.《战国策》
患者月经提前10天，量多，经色深红，质稠，经行不畅，有块，少腹胀痛，烦躁易怒，口苦咽干，舌红，苔薄黄，脉弦数。其治法是A:疏肝清热，凉血调经B:清热凉血调经

期货公司开展的资产管理业务出现下列哪些情形时，期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构？（）[2014年5月真题]A.被有权机关调查的 B.被交易所采取风险控

关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。（）

（ ）是通过建立一定指标（简称效标）来检查岗位测评结果的效度。 A、内容效度

（61-66题共用备选答案） A．均属高效消毒剂 B．均属中效消毒剂 C．

女性，24岁，一年前疲劳后视力减退，未经治疗约20余日好转，近1周感冒后出现双下

宫颈癌晚期死亡的原因是

关于起重吊装的说法，当用吊索直接捆绑重物，且吊索与重物棱角间采取了妥善的保护措施时，安全系数不得小于（ ）。A.2B.3C.5D.6

为了切实做到尊重病人自主性或决定，医生向病人提供信息时要避免A.理解B.适度C.适量D.诱导E.开导

“我们见到的，只是我们知道的”体现的是()。A.知觉定势B.首因效应C.群体效应D.从众效应

图7-55（a）所示运算放大器的输出与输入之间的关系如图7-55（b）所示，若Ui=2sinωtV,则u0为（）。

先秦两汉时期成就最高、影响最大、通过人物描写来反映历史面貌的作品是()。A.《左传》B.《史记》C.《国语》D.《战国策》

患者月经提前10天，量多，经色深红，质稠，经行不畅，有块，少腹胀痛，烦躁易怒，口苦咽干，舌红，苔薄黄，脉弦数。其治法是A:疏肝清热，凉血调经B:清热凉血调经

（　　）是通过建立一定指标（简称效标）来检查岗位测评结果的效度。 A、内容效度

关于起重吊装的说法，当用吊索直接捆绑重物，且吊索与重物棱角间采取了妥善的保护措施时，安全系数不得小于（　）。A.2B.3C.5D.6