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财务会计
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按规定进行投资者类别转化的,应当
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按规定进行投资者类别转化的,应当
恬恬
2019-12-17
96
问题
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按规定进行投资者类别转化的,应当给予警告,并处( )万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处( )万元以下罚款。
选项
A.1;1B.2;2C.3;3D.3;1
答案
C
解析
未按规定进行投资者类别转化的,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处3万元以下罚款。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/O659KKKQ
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