首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,下列对业务限制的表述,错误的是()。
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,下列对业务限制的表述,错误的是()。
tikufree
2019-12-17
66
问题
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,下列对业务限制的表述,错误的是()。
选项
A:证券公司应当对与列入限制名单的公司或证券有关的一项或多项业务活动实施限制B:证券公司不应在报告发布前向研究对象和公司投资银行部门提供包括研究摘要、投资评级或目标价格等内容的章节C:证券公司证券自营、证券资产管理业务部门可以对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研D:当证券自营或证券资产管理业务对某一权益类证券持有量占发行量一定比例时,证券公司应当将该证券列入观察名单,必要时列入限
答案
C
解析
C项,根据具体业务信息隔离墙的规定,证券公司不应允许证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ODFfKKKQ
相关试题推荐
某施工单位承担一井下轨道运输大巷的施工。根据建设单位提供的地质资料,巷道在施工到
根据爆破说明书编制的爆破图表,不包括()。
根据矿山相关安全规程要求,正确的井下施工防尘措施是()。
根据《矿山安全法》,每个矿井至少应有()个独立、能行人且直达地面的安全出口。
根据《矿山安全法》,矿业工程项目的安全设施竣工验收,应由()。
关于立井井筒施工预注浆治水技术的说法,错误的是()。
井巷掘进爆破后,相关规程规定应在通风()min后,作业人员方准许进入爆破地点。
关于民用爆炸物品储存的说法,错误的是()。
关于费用索赔目的,错误的是()。
根据机电工程注册建造师签章文件类别要求,属于安全管理签章文件的有()
随机试题
腰部蛛网膜下隙阻滞术的常用穿刺点定位是()。 A.L间隙 B.T~L间
下列非银行金融机构中,不得发行债券的是()。
根据《商业银行理财产品销售管理办法》的要求,商业银行对超过60岁(含)的客户进行风险承受能力评估时,应当充分考虑客户年龄、相关投资经验等因素。()
下列措施对防止采空区地表及建筑物变形有利的是()。 A.增大采空区宽度,使地表充分移动 B.减少开采厚度或采用条带法开采 C.采用充填法处置顶板 ...
张某17岁,在某企业做临时工,每月收入1000元。根据我国《民法通则》,张某属于( )。A.完全民事行为能力人B.限制民事行为能力人C.不可视为民事行为
保和丸中配伍莱菔子的主要用意是A:消食止泻B:下气消食C:消食导滞D:化滞解酒E:消积和胃
天南星胆汁制后,其性味A:由辛热变为苦温B:由辛温变为苦温C:由辛燥转为苦温D:由辛凉转为苦寒E:由辛温变为苦凉
患者,男,38岁,骨髓移植术后第1天。护士长安排1名护士专人对该患者进行24小时监护,此种护理工作方式是A:个案护理B:功能制护理C:小组制护理D:责任制
下列项目确属必需的,可采用划拨土地获得建设用地使用权的是()。A.仓库用地B.企业总部C.政府机关用地D.超市用地
在流通产业结构中,流通业的()是核心,它决定着流通产业的性质和发展方向。A.所有制结构B.空间网络结构C.市场结构D.技术结构