以下关于合规风险定义正确的是（　　）。A.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险 B.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险

admin2020-12-24 53

问题以下关于合规风险定义正确的是（　　）。

选项 A.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险
B.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险
C.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险
D.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受声誉损失的风险
E.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受破产的风险

答案ABCD

解析合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。严格来看，合规风险是法律风险的一部分，但由于其重要性和特殊性，一般单独加以讨论。

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以下关于合规风险定义正确的是（　　）。A.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险 B.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险

“不要把鸡蛋放在一个篮子里”体现了股票投资的（　　）特点。A.量力而行、合理选择B.风险分散、组合投资C.定期评估、修正策略D.组合投资、分散投资

下列不属于客户财务信息的是()。A.财务状况未来发展趋势B.当期收入状况C.当期财务安排D.投资风险偏好

商业银行应根据理财计划或相关产品的风险情况，设置适当的期限和()。A.购买人数B.客户准入门槛C.产品价格D.销售起点金额

商业银行从事境内黄金期货交易业务，通过我国期货行业认可的从业资格合格人员不少于（）人。A.2B.3C.4D.5

理财师要以自己的专业水准来判断，坚持客观性，不带任何个人感情，这体现了()的职业道德准则。A.正直守信B.客观公正C.勤勉尽职D.专业胜任

客户和某商业银行签订了非保本浮动收益理财计划，则（）。A.该银行根据约定条件保证客户的收益B.该银行根据约定条件和实际投资收益情况向客户支付收益C.该银

假定目前银行两年期定期存款利率为4．26％，则两年期保证收益理财计划可以承诺的无附加条件保证收益率是()。A.4％B.5％C.6％D.7％

以下选项属于财务信息的是（）。A.风险承受能力B.价值观C.投资偏好D.收入状况

下列关于综合理财服务的理解，错误的是（）。A.综合理财服务中，银行可以让客户承担一部分风险B.与理财顾问服务相比，综合理财服务更强调个性化C.私人银行业

理财业务、财富管理业务和私人银行业务的客户等级从高到低依次为()。A.私人银行客户、财富管理客户、理财业务B.私人银行客户、理财业务、财富管理客户C.理财业

血友病乙是由于缺乏

以下哪一类医疗器械备案人向设区的市级药品监督管理部门提交备案资料（）。

根据费德勒的权变理论，最适合于工作取向领导风格的情境是().

根据所给图表，回答下列说法与资料相符的是：

水泥混凝土路基可能产生不均匀沉降或不均匀变形时，宜加设（）。 A.半刚性垫层

血ACTH水平不升高的库欣综合征，其病因可能是 A.垂体ACTH微腺瘤 B

根据《立法法》的要求，下列哪些事项只能由全国人民代表大会及其常务委员制定法律加以

已知集合A={x∣x2-3x-4>0}，集合B={x∣m+1≤x≤4m)，若B∈A，则实数m的取值范围为()。

关于T细胞抗原决定簇，正确的是A.多为构象依赖型B.比B细胞抗原决定簇大C.可同时活化T细胞和B细胞D.必经MHC分子递呈E.只能存在于抗原分子表面

《水利水电工程标准施工招标文件》中的合同附件格式包括（）。A.合同协议书B.履约担保C.预付款担保D.已标价工程量清单E.施工组织设计

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商业银行从事境内黄金期货交易业务，通过我国期货行业认可的从业资格合格人员不少于（）人。A.2B.3C.4D.5

理财师要以自己的专业水准来判断，坚持客观性，不带任何个人感情，这体现了()的职业道德准则。A.正直守信B.客观公正C.勤勉尽职D.专业胜任

客户和某商业银行签订了非保本浮动收益理财计划，则（）。A.该银行根据约定条件保证客户的收益B.该银行根据约定条件和实际投资收益情况向客户支付收益C.该银

假定目前银行两年期定期存款利率为4．26％，则两年期保证收益理财计划可以承诺的无附加条件保证收益率是()。A.4％B.5％C.6％D.7％

以下选项属于财务信息的是（）。A.风险承受能力B.价值观C.投资偏好D.收入状况

下列关于综合理财服务的理解，错误的是（）。A.综合理财服务中，银行可以让客户承担一部分风险B.与理财顾问服务相比，综合理财服务更强调个性化C.私人银行业

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已知集合A={x∣x2-3x-4>0}，集合B={x∣m+1≤x≤4m)，若B∈A，则实数m的取值范围为()。

关于T细胞抗原决定簇，正确的是A.多为构象依赖型B.比B细胞抗原决定簇大C.可同时活化T细胞和B细胞D.必经MHC分子递呈E.只能存在于抗原分子表面

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根据所给图表，回答下列说法与资料相符的是：