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全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于()。 ①责令改正 ②出具警示函
全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于()。 ①责令改正 ②出具警示函
题库总管
2020-05-20
58
问题
全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于()。①责令改正②出具警示函③限制证券账户交易④要求提交书面承诺A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③
选项
答案
C
解析
全国股份转让系统公司可以对《业务规则》规定的监管对象(申请挂牌公司.挂牌公司及其董事.监事.高级管理人员.股东.实际控制人,主办券商.会计师事务所.律师事务所.其他证券服务机构及其相关人员,投资者等)采取下列自律监管措施:①要求申请挂牌公司.挂牌公司及其他信息披露义务人或者其董事(会).监事(会)和高级管理人员.主办券商.证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释.说明和披露;②要求申请挂牌公司.挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见;③约见谈话;④要求提交书面承诺;⑤出具警示函;⑥责令改正;⑦暂不受理相关主办券商.证券服务机构或其相关人员出具的文件;⑧暂停解除挂牌公司控股股东.实际控制人的股票限售;⑨限制证券账户交易;⑩向中国证监会报告有关违法违规行为;⑩其他自律监管措施。
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