证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。 Ⅰ.时间 Ⅱ.内容 Ⅲ....

admin2020-12-24 79

问题证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。
Ⅰ.时间
Ⅱ.内容
Ⅲ.方式
Ⅳ.依据

选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案D

解析证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式、依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/PAd8KKKQ

相关试题推荐

右侧标志指示距离设有电子不停车收费车道的收费站1公里。
右侧标志指示前方收费站设有电子不停车收费行驶车道。
以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（　　）。 Ⅰ．首次公开发行股票并上市Ⅱ．上市公司公开增发 Ⅲ．上市公司配股Ⅳ．发行企业债券A.Ⅲ．ⅣB.Ⅰ．Ⅱ
下列关于分部报告的说法正确的是（　　）。 Ⅰ．企业应当以业务分部或地区分部为基础确定报告分部 Ⅱ．报告分部不能超过10个。超过10个的，应该合并处理 ...
某上市公司正在筹划重大资产重组事项，下列情形符合规定的有（　　）。 Ⅰ．上市公司制作书面的交易进程备忘录并予以妥当保存，参与每一具体环节的所有人员应当即...
以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有（　　）。 Ⅰ．更换律师或会计师的，保荐人应对更换后的机构出具的专业报告重新履行核查义务 Ⅱ．发...
下列关于申请保荐代表人资格条件的说法正确的有（　　）。 Ⅰ．具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ．最近3年内在境内公司债发行项目中担任过项目协办人 Ⅲ．...
国务院证券监督管理机构依法履行职责时，采取的下列措施中符合法律规定的是（　　）。 Ⅰ．查询被调查单位或个人的资金账户、证券账户、银行账户 Ⅱ．经国务院...
“长期应付款”科目核算的内容主要有（　　）。 Ⅰ．应付经营租入固定资产的租赁费 Ⅱ．以分期付款方式购入固定资产发生的应付款项 Ⅲ．因辞退职工给予职工...
根据证券法的规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 Ⅱ．公司股本总...

随机试题

隐性黄疸时，血中胆红素浓度为 A．17μmol／L，34μmol／L D．>
男，48岁，左小腿上段后部轻度胀痛，轻压痛，无明确外伤史，结合所提供的图像，最可
世界银行常驻哈萨克斯坦代表谢尔盖沙塔洛夫2007年3月1日在新闻发布会上表示，世
下列有关消防控制室的说法中，正确的有()。
()只适用于压力等级比较低，压力波动、振动及震荡均不严重的管道系统中。
某环保公益组织以一企业造成环境污染为由提起环境公益诉讼，后因诉讼需要，向县环保局
教学孙犁的《芦花荡》一课时，教师要求学生另外列举一篇以抗日战争为题材的作品，下列不合适的一项是（　　）A.《小英雄雨来》B.《青春之歌》C.《野火春风斗
爆发性流脑病情危害，死亡率高，患者、家属均产生焦虑及恐惧心理。护士进行护理时不妥的做法是A.镇静，守候在患者床前B.鼓励患者的朋友、家人探视C.密切观察患
引起病毒性心肌炎最常见的病毒是A.柯萨奇A病毒B.柯萨奇B病毒C.副流感病毒D.流感病毒E.埃可病毒
胼胝、色素沉着属于A.工伤B.职业病C.与工作有关疾病D.职业特征E.非职业性疾病

证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（ ）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。 Ⅰ.时间 Ⅱ.内容 Ⅲ....

右侧标志指示距离设有电子不停车收费车道的收费站1公里。

右侧标志指示前方收费站设有电子不停车收费行驶车道。

以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（ ）。 Ⅰ．首次公开发行股票并上市Ⅱ．上市公司公开增发 Ⅲ．上市公司配股Ⅳ．发行企业债券A.Ⅲ．ⅣB.Ⅰ．Ⅱ

下列关于分部报告的说法正确的是（ ）。 Ⅰ．企业应当以业务分部或地区分部为基础确定报告分部 Ⅱ．报告分部不能超过10个。超过10个的，应该合并处理 ...

某上市公司正在筹划重大资产重组事项，下列情形符合规定的有（ ）。 Ⅰ．上市公司制作书面的交易进程备忘录并予以妥当保存，参与每一具体环节的所有人员应当即...

以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有（ ）。 Ⅰ．更换律师或会计师的，保荐人应对更换后的机构出具的专业报告重新履行核查义务 Ⅱ．发...

下列关于申请保荐代表人资格条件的说法正确的有（ ）。 Ⅰ．具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ．最近3年内在境内公司债发行项目中担任过项目协办人 Ⅲ．...

国务院证券监督管理机构依法履行职责时，采取的下列措施中符合法律规定的是（ ）。 Ⅰ．查询被调查单位或个人的资金账户、证券账户、银行账户 Ⅱ．经国务院...

“长期应付款”科目核算的内容主要有（ ）。 Ⅰ．应付经营租入固定资产的租赁费 Ⅱ．以分期付款方式购入固定资产发生的应付款项 Ⅲ．因辞退职工给予职工...

根据证券法的规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 Ⅱ．公司股本总...

隐性黄疸时，血中胆红素浓度为 A．17μmol／L，34μmol／L D．>

男，48岁，左小腿上段后部轻度胀痛，轻压痛，无明确外伤史，结合所提供的图像，最可

世界银行常驻哈萨克斯坦代表谢尔盖沙塔洛夫2007年3月1日在新闻发布会上表示，世

下列有关消防控制室的说法中，正确的有()。

()只适用于压力等级比较低，压力波动、振动及震荡均不严重的管道系统中。

某环保公益组织以一企业造成环境污染为由提起环境公益诉讼，后因诉讼需要，向县环保局

教学孙犁的《芦花荡》一课时，教师要求学生另外列举一篇以抗日战争为题材的作品，下列不合适的一项是（ ）A.《小英雄雨来》B.《青春之歌》C.《野火春风斗

爆发性流脑病情危害，死亡率高，患者、家属均产生焦虑及恐惧心理。护士进行护理时不妥的做法是A.镇静，守候在患者床前B.鼓励患者的朋友、家人探视C.密切观察患

引起病毒性心肌炎最常见的病毒是A.柯萨奇A病毒B.柯萨奇B病毒C.副流感病毒D.流感病毒E.埃可病毒

胼胝、色素沉着属于A.工伤B.职业病C.与工作有关疾病D.职业特征E.非职业性疾病

证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。 Ⅰ.时间 Ⅱ.内容 Ⅲ....

以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（　　）。 Ⅰ．首次公开发行股票并上市Ⅱ．上市公司公开增发 Ⅲ．上市公司配股Ⅳ．发行企业债券A.Ⅲ．ⅣB.Ⅰ．Ⅱ

下列关于分部报告的说法正确的是（　　）。 Ⅰ．企业应当以业务分部或地区分部为基础确定报告分部 Ⅱ．报告分部不能超过10个。超过10个的，应该合并处理 ...

某上市公司正在筹划重大资产重组事项，下列情形符合规定的有（　　）。 Ⅰ．上市公司制作书面的交易进程备忘录并予以妥当保存，参与每一具体环节的所有人员应当即...

以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有（　　）。 Ⅰ．更换律师或会计师的，保荐人应对更换后的机构出具的专业报告重新履行核查义务 Ⅱ．发...

下列关于申请保荐代表人资格条件的说法正确的有（　　）。 Ⅰ．具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ．最近3年内在境内公司债发行项目中担任过项目协办人 Ⅲ．...

国务院证券监督管理机构依法履行职责时，采取的下列措施中符合法律规定的是（　　）。 Ⅰ．查询被调查单位或个人的资金账户、证券账户、银行账户 Ⅱ．经国务院...

“长期应付款”科目核算的内容主要有（　　）。 Ⅰ．应付经营租入固定资产的租赁费 Ⅱ．以分期付款方式购入固定资产发生的应付款项 Ⅲ．因辞退职工给予职工...

根据证券法的规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 Ⅱ．公司股本总...

教学孙犁的《芦花荡》一课时，教师要求学生另外列举一篇以抗日战争为题材的作品，下列不合适的一项是（　　）A.《小英雄雨来》B.《青春之歌》C.《野火春风斗