下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（　）。 Ⅰ．从事技术.风险监控.合

shuhaiku2020-05-20 67

问题下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（　）。Ⅰ．从事技术.风险监控.合规管理的人员不得从事营销.客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ，风险监控人员不得承担客户资金托管业务A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

选项

答案C

解析从事技术.风险监控.合规管理的人员不得从事营销.客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/PQypKKKQ

相关试题推荐

根据公司法关于法律责任的规定，某公司董事、经理的下列行为中，所得收入归入公司的有
甲是某有限合伙企业中的有限合伙人，因为与乙的债务纠纷被诉诸法院，乙要求甲偿还债务
下列可能会产生非抽样风险的有（）。 A、错误地定义控制偏差 B、运用了不恰当
下列选项中不属于统计抽样的优点的是（）。 A、统计抽样能够客观地计量抽样风险
下列关于抽样风险的表述中，不正确的是（）。 A、使用审计抽样时，审计风险既可能
北京市某经认定的技术先进型服务企业减按20%的税率征收企业所得税。（）
某国家重点扶持的高新技术企业经主管税务机关核定，该企业2017年亏损500万元，
根据增值税法律制度的规定，增值税一般纳税人发生的下列应税行为中，适用10%税率的
出卖人按照约定未支付有关标的物的单证和资料的，不影响标的物毁损、灭失风险的转移。
企业在确定最佳估计数时，应当综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值

随机试题

根据《商业银行杠杆率管理办法》的规定，商业银行并表和未并表的杠杆率均不得低于（）
不符合自身免疫性溶血性贫血临床表现特点的是 A．急性起病多见于成年女性 B．
某社区卫生机构拟通过调查了解该社区慢性病的患病情况，应采取的最为合适的调查方法是
某建设工程施工合同约定，合同工期为18个月，合同价款为2000万元。建议单位
幼儿阶段开始出现书面语言的发展，其书面语言发展的重点是（　　）
某市统计局在针对噪音扰民的一次调查中，当问及受访市民对哪一类噪音反感时，选择社区
患者资料最主要的来源是()。A．患者本人B．患者的主管护士C．患者的家属D．患者的营养师E．患者的主管医生
《银行业监督管理法》中规定，中国银监会及其派出机构实施行政许可包括：机构准入许可、业务准入许可、人员准入许可和股东变更审查。
基坑工程地下水的控制方法有()。A.集水明排B.真空井点降水C.喷射井点降水D.截水和回灌E.水管降水
在组织的管理中，控制工作需要根据计划的要求()。A:确定控制内容B:建立控制标准C:了解所需信息D:选用控制方法E:设计管理跨度

下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（ ）。 Ⅰ．从事技术.风险监控.合

根据公司法关于法律责任的规定，某公司董事、经理的下列行为中，所得收入归入公司的有

甲是某有限合伙企业中的有限合伙人，因为与乙的债务纠纷被诉诸法院，乙要求甲偿还债务

下列可能会产生非抽样风险的有（）。 A、错误地定义控制偏差 B、运用了不恰当

下列选项中不属于统计抽样的优点的是（）。 A、统计抽样能够客观地计量抽样风险

下列关于抽样风险的表述中，不正确的是（）。 A、使用审计抽样时，审计风险既可能

北京市某经认定的技术先进型服务企业减按20%的税率征收企业所得税。（）

某国家重点扶持的高新技术企业经主管税务机关核定，该企业2017年亏损500万元，

根据增值税法律制度的规定，增值税一般纳税人发生的下列应税行为中，适用10%税率的

出卖人按照约定未支付有关标的物的单证和资料的，不影响标的物毁损、灭失风险的转移。

企业在确定最佳估计数时，应当综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值

根据《商业银行杠杆率管理办法》的规定，商业银行并表和未并表的杠杆率均不得低于（）

不符合自身免疫性溶血性贫血临床表现特点的是 A．急性起病多见于成年女性 B．

某社区卫生机构拟通过调查了解该社区慢性病的患病情况，应采取的最为合适的调查方法是

某建设工程施工合同约定，合同工期为18个月，合同价款为2000万元。建议单位

幼儿阶段开始出现书面语言的发展，其书面语言发展的重点是（ ）

某市统计局在针对噪音扰民的一次调查中，当问及受访市民对哪一类噪音反感时，选择社区

患者资料最主要的来源是()。A．患者本人B．患者的主管护士C．患者的家属D．患者的营养师E．患者的主管医生

《银行业监督管理法》中规定，中国银监会及其派出机构实施行政许可包括：机构准入许可、业务准入许可、人员准入许可和股东变更审查。

基坑工程地下水的控制方法有()。A.集水明排B.真空井点降水C.喷射井点降水D.截水和回灌E.水管降水

在组织的管理中，控制工作需要根据计划的要求()。A:确定控制内容B:建立控制标准C:了解所需信息D:选用控制方法E:设计管理跨度

下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（　）。 Ⅰ．从事技术.风险监控.合

幼儿阶段开始出现书面语言的发展，其书面语言发展的重点是（　　）