2. 财务会计
  3. 关于基金销售合规性风险管理，有效的做法包括（ ）。 Ⅰ、审核宣传材料的合 规性

关于基金销售合规性风险管理，有效的做法包括（ ）。 Ⅰ、审核宣传材料的合 规性

天天题库2019-12-17  64
问题 关于基金销售合规性风险管理，有效的做法包括（ ）。Ⅰ、审核宣传材料的合 规性Ⅱ、加强销售行为的规范和监督Ⅲ、认真的向每一位客户推荐新发行的基金Ⅳ、严格地选择合作的基金销售机构
选项 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ
答案C
解析根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》等规定， 销售合规性风险管理主要措施包括：（1 )对宣传推介材料进行合规审核。（2 )对销 售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金 销售机构。（3)制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业 操守。要严格遵守投资适当性管理的法规要求，在销售基金产品和服务过程中，充分 了解客户的情况，根据客户的风险承受能力销售不同风险等级的基金产品和服务，确 保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不得欺诈客户。（4)加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为 的发生。
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