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小吴为丁期货公司职员,2011年8月1日,因从事期货业务行为涉嫌违法违规被调查处
小吴为丁期货公司职员,2011年8月1日,因从事期货业务行为涉嫌违法违规被调查处
免费考试题库
2019-12-17
57
问题
小吴为丁期货公司职员,2011年8月1日,因从事期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理,一个月后,丁期货公司就此向期货业协会进行了报告。则该案例中,丁期货公司的做法()。
选项
A.违法,证监会应对丁期货公司责令改正,给予警告没收违法所得B.正确,但还应该就此事在本公司网站上进行公告C.正确,但还应该将此事在期货业协会备案D.正确,符合《期货从业人员管理办法》相关规定
答案
A
解析
根据《期货从业人员管理办法》第27条的规定,丁期货公司应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。据此,本题中,丁期货公司违反了《期货交易管理条例》第70条中“不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送文件、资料的”条款,证监会应按照《期货交易管理条例》的本条规定对丁期货公司责令改正,给予警告,没收违法所得。
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