下列不属于商业银行合规管理的流程的是（　　）。A.合规风险识别和评估 B.合规风险的监测和测试 C.合规风险报告 D.合规风险的治理

admin2020-12-24 42

问题下列不属于商业银行合规管理的流程的是（　　）。

选项 A.合规风险识别和评估
B.合规风险的监测和测试
C.合规风险报告
D.合规风险的治理

答案D

解析合规管理的流程包括：合规风险识别和评估、合规风险的监测和测试、合规风险报告。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/PxW0KKKQ

相关试题推荐

下列属于部门规章和规范性文件的是（)。A、《基金经理注册登记规则》B、《证券投资基金管理公司管理办法》C、《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》D
下列关于基金公司会计系统的说法中，错误的是（)。A、严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程B、对公司所管理的基金，应当以公司全部资产为会计核算主体C、
下列关于混合基金的表述，正确的有（)。A、偏股型基金、灵活配置型基金风险较高B、混合基金的预期收益低于债券基金C、比较适合偏好风险的投资者D、偏债型基金
基金上市交易公告书的编制主体是（)。A、基金管理人B、基金托管人C、基金持有人D、代销机构
基金募集失败，基金管理人应承担的责任有（)。A、以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用B、在基金募集期限届满后60日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行
基金管理人在基金信息披露方面的作用不包括（)。A、向中国证监会提交基金合同草案、托管协议草案、招募说明书草案等募集申请材料B、在合同生效的次日，在指定的报刊
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括（)。A、随时传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识B、审核
基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（)。A、基本管理制度B、部门业务规章C、业务操作手册D、内部控制大纲
公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（)。A、个人所负债务数额较大，到期未清偿的B、被基金份额持有人大会解任C、被依法取消基金管理资格D、依法解
证券交易所自律管理的内容不包括（)。A、基金公司人员的聘任B、对基金上市交易的监控和管理C、对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理D、对证

随机试题

（78-80题共用题干）男性，18岁，平素极少进食奶类。一日早餐饮用鲜牛奶后
（46-47题共用备选答案） A．腕关节置于掌屈位 B．背屈为主 C．指间
患者，男性，58岁，双上肢不自主震颤1周，睡眠或放松时消失，随意运动时加重。心率
恰当的工作范围（）对成功地实施项目非常关键。
根据《妇女权益保障法》，下列关于妇女合法权益的说法，正确的是()。
设计任务：请阅读下面学生信息和语言素材，设计20分钟的英语阅读教学方案。教案没有固定格式．但须包含下列要点： ·teachingobjective...
()表示的是个体智力在同年龄组中所处的位置。 (A)离差智商（B)比率智商 (C)百分等级（D)标准九分数
属于季铵型生物碱的是A.氡化苦参碱B.樟柳碱C.莨菪碱D.黄连碱E.乌头碱
关于权益报酬率计算正确的是()。A:权益报酬率=销售净利率*权益乘数B:权益报酬率=净利润÷销售收入C:权益报酬率=资产净利率*权益乘数D:权益报酬率=负
2015年3月，王某到某建筑公司打工，双方签订了为期1年的劳动合同，合同约定：月工资3000元，每天工作9小时，每周工作7天，不享受年休假，合同履行期间发...

下列不属于商业银行合规管理的流程的是（ ）。A.合规风险识别和评估 B.合规风险的监测和测试 C.合规风险报告 D.合规风险的治理

下列属于部门规章和规范性文件的是（)。A、《基金经理注册登记规则》B、《证券投资基金管理公司管理办法》C、《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》D

下列关于基金公司会计系统的说法中，错误的是（)。A、严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程B、对公司所管理的基金，应当以公司全部资产为会计核算主体C、

下列关于混合基金的表述，正确的有（)。A、偏股型基金、灵活配置型基金风险较高B、混合基金的预期收益低于债券基金C、比较适合偏好风险的投资者D、偏债型基金

基金上市交易公告书的编制主体是（)。A、基金管理人B、基金托管人C、基金持有人D、代销机构

基金募集失败，基金管理人应承担的责任有（)。A、以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用B、在基金募集期限届满后60日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行

基金管理人在基金信息披露方面的作用不包括（)。A、向中国证监会提交基金合同草案、托管协议草案、招募说明书草案等募集申请材料B、在合同生效的次日，在指定的报刊

基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括（)。A、随时传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识B、审核

基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（)。A、基本管理制度B、部门业务规章C、业务操作手册D、内部控制大纲

公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（)。A、个人所负债务数额较大，到期未清偿的B、被基金份额持有人大会解任C、被依法取消基金管理资格D、依法解

证券交易所自律管理的内容不包括（)。A、基金公司人员的聘任B、对基金上市交易的监控和管理C、对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理D、对证

（78-80题共用题干） 男性，18岁，平素极少进食奶类。一日早餐饮用鲜牛奶后

（46-47题共用备选答案） A．腕关节置于掌屈位 B．背屈为主 C．指间

患者，男性，58岁，双上肢不自主震颤1周，睡眠或放松时消失，随意运动时加重。心率

恰当的工作范围（）对成功地实施项目非常关键。

根据《妇女权益保障法》，下列关于妇女合法权益的说法，正确的是()。

设计任务：请阅读下面学生信息和语言素材，设计20分钟的英语阅读教学方案。 教案没有固定格式．但须包含下列要点： ·teachingobjective...

()表示的是个体智力在同年龄组中所处的位置。 (A)离差智商（B)比率智商 (C)百分等级（D)标准九分数

属于季铵型生物碱的是A.氡化苦参碱B.樟柳碱C.莨菪碱D.黄连碱E.乌头碱

关于权益报酬率计算正确的是()。A:权益报酬率=销售净利率*权益乘数B:权益报酬率=净利润÷销售收入C:权益报酬率=资产净利率*权益乘数D:权益报酬率=负

2015年3月，王某到某建筑公司打工，双方签订了为期1年的劳动合同，合同约定：月工资3000元，每天工作9小时，每周工作7天，不享受年休假，合同履行期间发...

下列不属于商业银行合规管理的流程的是（　　）。A.合规风险识别和评估 B.合规风险的监测和测试 C.合规风险报告 D.合规风险的治理

（78-80题共用题干）男性，18岁，平素极少进食奶类。一日早餐饮用鲜牛奶后

设计任务：请阅读下面学生信息和语言素材，设计20分钟的英语阅读教学方案。教案没有固定格式．但须包含下列要点： ·teachingobjective...

关于权益报酬率计算正确的是()。A:权益报酬率=销售净利率权益乘数B:权益报酬率=净利润÷销售收入C:权益报酬率=资产净利率权益乘数D:权益报酬率=负