证券投资顾问若连续( )年不在机构从业，由协会注销其执业证书。A、1 B、2 C、3 D、5

admin2020-12-24 41

问题证券投资顾问若连续( )年不在机构从业，由协会注销其执业证书。

选项 A、1
B、2
C、3
D、5

答案C

解析取得执业证书的证券投资顾问，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务，若连续三年不在机构从业，由协会注销其执业证书。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/PzM8KKKQ

相关试题推荐

根据《证券发行与上市管理办法》的规定，可转换公司债券自（　　）起6个月后方可转换为公司股票A.股东大会通过之日B.发审会审核通过之日C.发行结束之日D.上
2008年10月8日，甲公司与培训机构签订培训协议，支付1万股公司股份，请培训机构于2009年3月1日给公司员工培训，2008年10月8日公司股价为每股1...
李某原系甲上市公司财务总监，因违法违规被中国证监会采取证券市场禁入措施，则其在禁入期内，不得买卖上市公司股票（　　）
甲公司于2009年在上交所公开发行并上市，聘请的保荐机构为A投行，2010年发行了可转换公司债券，聘请的保荐机构为B投行。则B投行对于该公司持续督导日期应...
以下关于股份锁定的说法正确的有（　　）A.中小板上市公司，董事、监事和高级管理人员在申报离任6个月后的12月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有
以下可以担任上市公司独立董事的有（　　）A.某人儿子持有上市公司0．9％股份，但属于前10大股东中自然人股东B.某人所在咨询机构为该上市公司下属重要子公司在1
关于保荐代表人问核程序，以下说法正确的有（　　）A.如保荐代表人独立走访存在困难，可以和其他中介机构一起共同核查，并出具联合核查意见；B.对于发行人重要子公司
以下属于筹资活动现金流量的有（　　）A.为购建固定资产、无形资产和其他长期资产而发生的借款利息资本化部分B.融资租入固定资产所支付的租赁费C.发行证券筹集资
境外法人机构拟以协议方式收购上市公司，依据《上市公司收购管理办法》，应向证监会提交的文件有（　　）A.其控股股东、实际控制人最近2年未变更的说明；B.财务顾问
证券发行募集文件存在虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失的，下列主体应承担法律责任的说法正确的是（　　）A.发行人应当承担赔偿责任B.发行人的董事、监事、

随机试题

家庭把其成员培养成合格的社会成员，学会与人沟通、遵守社会行为规范，胜任社会角色，
产后三审，首审 A．小腹痛与不痛 B．大便通与不通 C．乳汁行与不行 D
158、断路器缓冲器的作用（）。
按照形成资产法编制建设项目投资估算表，下列费用中可计入固定资产其他费的是（）。
我国为北京奥运会建筑的“鸟巢”，中间露天，四周有顶盖看台，外围及顶部采用型钢架，
大黄用于治疗瘀血证，宜用
会计信息系统根据其功能和管理层次的高低，可以分为()。
血清阴性脊柱关节炎不包括下列哪项疾病A.银屑病关节炎B.Felty综合征C.强直性脊柱炎D.Reiter综合征E.炎性肠病性关节炎
舌的运动神经是A.舌咽神经B.舌神经C.舌下神经D.面神经分支E.三叉神经分支
被保险人违反危险增加通知义务的法律后果有（）。 A.保险人无权拒赔B.保险人有权解除合同 C.保险人有权要求增加保费D..被保险人有通知义务 ...

证券投资顾问若连续( )年不在机构从业，由协会注销其执业证书。A、1 B、2 C、3 D、5

根据《证券发行与上市管理办法》的规定，可转换公司债券自（ ）起6个月后方可转换为公司股票A.股东大会通过之日B.发审会审核通过之日C.发行结束之日D.上

2008年10月8日，甲公司与培训机构签订培训协议，支付1万股公司股份，请培训机构于2009年3月1日给公司员工培训，2008年10月8日公司股价为每股1...

李某原系甲上市公司财务总监，因违法违规被中国证监会采取证券市场禁入措施，则其在禁入期内，不得买卖上市公司股票（ ）

甲公司于2009年在上交所公开发行并上市，聘请的保荐机构为A投行，2010年发行了可转换公司债券，聘请的保荐机构为B投行。则B投行对于该公司持续督导日期应...

以下关于股份锁定的说法正确的有（ ）A.中小板上市公司，董事、监事和高级管理人员在申报离任6个月后的12月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有

以下可以担任上市公司独立董事的有（ ）A.某人儿子持有上市公司0．9％股份，但属于前10大股东中自然人股东B.某人所在咨询机构为该上市公司下属重要子公司在1

关于保荐代表人问核程序，以下说法正确的有（ ）A.如保荐代表人独立走访存在困难，可以和其他中介机构一起共同核查，并出具联合核查意见；B.对于发行人重要子公司

以下属于筹资活动现金流量的有（ ）A.为购建固定资产、无形资产和其他长期资产而发生的借款利息资本化部分B.融资租入固定资产所支付的租赁费C.发行证券筹集资

境外法人机构拟以协议方式收购上市公司，依据《上市公司收购管理办法》，应向证监会提交的文件有（ ）A.其控股股东、实际控制人最近2年未变更的说明；B.财务顾问

证券发行募集文件存在虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失的，下列主体应承担法律责任的说法正确的是（ ）A.发行人应当承担赔偿责任B.发行人的董事、监事、

家庭把其成员培养成合格的社会成员，学会与人沟通、遵守社会行为规范，胜任社会角色，

产后三审，首审 A．小腹痛与不痛 B．大便通与不通 C．乳汁行与不行 D

158、断路器缓冲器的作用（）。

按照形成资产法编制建设项目投资估算表，下列费用中可计入固定资产其他费的是（）。

我国为北京奥运会建筑的“鸟巢”，中间露天，四周有顶盖看台，外围及顶部采用型钢架，

大黄用于治疗瘀血证，宜用

会计信息系统根据其功能和管理层次的高低，可以分为()。

血清阴性脊柱关节炎不包括下列哪项疾病A.银屑病关节炎B.Felty综合征C.强直性脊柱炎D.Reiter综合征E.炎性肠病性关节炎

舌的运动神经是A.舌咽神经B.舌神经C.舌下神经D.面神经分支E.三叉神经分支

被保险人违反危险增加通知义务的法律后果有（）。 A.保险人无权拒赔B.保险人有权解除合同 C.保险人有权要求增加保费D..被保险人有通知义务 ...

根据《证券发行与上市管理办法》的规定，可转换公司债券自（　　）起6个月后方可转换为公司股票A.股东大会通过之日B.发审会审核通过之日C.发行结束之日D.上

李某原系甲上市公司财务总监，因违法违规被中国证监会采取证券市场禁入措施，则其在禁入期内，不得买卖上市公司股票（　　）

以下关于股份锁定的说法正确的有（　　）A.中小板上市公司，董事、监事和高级管理人员在申报离任6个月后的12月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有

以下可以担任上市公司独立董事的有（　　）A.某人儿子持有上市公司0．9％股份，但属于前10大股东中自然人股东B.某人所在咨询机构为该上市公司下属重要子公司在1

关于保荐代表人问核程序，以下说法正确的有（　　）A.如保荐代表人独立走访存在困难，可以和其他中介机构一起共同核查，并出具联合核查意见；B.对于发行人重要子公司

以下属于筹资活动现金流量的有（　　）A.为购建固定资产、无形资产和其他长期资产而发生的借款利息资本化部分B.融资租入固定资产所支付的租赁费C.发行证券筹集资

境外法人机构拟以协议方式收购上市公司，依据《上市公司收购管理办法》，应向证监会提交的文件有（　　）A.其控股股东、实际控制人最近2年未变更的说明；B.财务顾问

证券发行募集文件存在虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失的，下列主体应承担法律责任的说法正确的是（　　）A.发行人应当承担赔偿责任B.发行人的董事、监事、