根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，下列关于客户身份识别的表述中，错误的是( )。A.客户由他人代理办理业务的，应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身

admin2020-12-24 52

问题根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，下列关于客户身份识别的表述中，错误的是( )。

选项 A.客户由他人代理办理业务的，应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记
B.与客户建立人身保险，信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
C.金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向公安，工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息
D.在为客户提供现金汇款，现钞兑换，票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示有效身份证件，进行核对并登记

答案D

解析根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记，D项表述不准确。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Q4F0KKKQ

相关试题推荐

随机试题

根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，下列关于客户身份识别的表述中，错误的是( )。A.客户由他人代理办理业务的，应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身

关于流动性风险，下列说法错误的是（）。A、流动性风险是指因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险；B、投资组合都能应付客户赎回要求C、管

关于基金分类的意义，以下表述不正确的是（）。A、对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者作

根据中国证监会的规定，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（），其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股。A、90%B、80%

根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（）个月。A

（）是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风...

（）是规范基金管理人、基金托管人和基金份额持有人等基金当事人权利义务关系的协议。A、基金合同B、基金招募说明书C、基金代销协议D、基金托管协议

以下关于监事会的说法错误的是（）。A、提议召开董事会B、对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督C、

以下关于封闭式基金和开放式基金的说法，不正确的是（）。A、根据募集方式不同，可将基金分为封闭式基金和开放式基金B、封闭式在基金合同期限内，基金份额持有人不得

以下关于封闭式基金的表述，不正确的是()。A．封闭式基金的份额是固定的B．由基金公司直销、商业银行代销C．在证券交易所上市交易D．通过证券公司进行委托买卖

以下不属于我国证券投资基金业协会职责的是（）。A、制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训B、对会员与客户之间发生的基金业

进入炼油厂污水井内清污作业需办理（）。 A.动火作业许可证 B.受限空间作业

下列职责中，属于内部审计委员会的审批职责的是： A、内部审计部门人员的职位变更

最常用于诊断颌骨恶性肿瘤的放射性核素是 A．131碘 B．32磷 C．

关于中行社会责任和慈善活动，中国银行荣获什么奖项：()

(2015年)根据施工过程工时研究结果，与工人所担负的工作量大小无关的必须消耗时

下列各项不属于国有土地使用权出让方的权利义务的是()。

药物不良反应报表应填写

不用特殊存放的中药是A:有不良嗅味的药物B:有配伍禁忌的药物C:贵细药物D:毒性中药和麻醉中药E:煎煮时需要特殊处理的一般药物

以下文件均称为施工合同文件的组成部分，但从文件解释顺序来看，不正确的是()。A.合同协议书、中标通知书B.施工合同通用条件、施工合同专用条件C.标准及

下列工业管道安装工程一般施工程序中，正确的是（　）。A、管道与设备连接→仪表安装→调试与试运行B、仪表安装→试压及清（吹）洗→防腐与保温C、管道敷设→管

根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，下列关于客户身份识别的表述中，错误的是( )。A.客户由他人代理办理业务的，应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身

关于流动性风险，下列说法错误的是（）。A、流动性风险是指因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险；B、投资组合都能应付客户赎回要求C、管

关于基金分类的意义，以下表述不正确的是（）。A、对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者作

根据中国证监会的规定，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（），其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股。A、90%B、80%

根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（）个月。A

（）是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风...

（）是规范基金管理人、基金托管人和基金份额持有人等基金当事人权利义务关系的协议。A、基金合同B、基金招募说明书C、基金代销协议D、基金托管协议

以下关于监事会的说法错误的是（）。A、提议召开董事会B、对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督C、

以下关于封闭式基金和开放式基金的说法，不正确的是（）。A、根据募集方式不同，可将基金分为封闭式基金和开放式基金B、封闭式在基金合同期限内，基金份额持有人不得

以下关于封闭式基金的表述，不正确的是()。A．封闭式基金的份额是固定的B．由基金公司直销、商业银行代销C．在证券交易所上市交易D．通过证券公司进行委托买卖

以下不属于我国证券投资基金业协会职责的是（）。A、制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训B、对会员与客户之间发生的基金业

进入炼油厂污水井内清污作业需办理（）。 A.动火作业许可证 B.受限空间作业

下列职责中，属于内部审计委员会的审批职责的是： A、内部审计部门人员的职位变更

最常用于诊断颌骨恶性肿瘤的放射性核素是 A．131碘 B．32磷 C．

关于中行社会责任和慈善活动，中国银行荣获什么奖项：()

(2015年)根据施工过程工时研究结果，与工人所担负的工作量大小无关的必须消耗时

下列各项不属于国有土地使用权出让方的权利义务的是()。

药物不良反应报表应填写

不用特殊存放的中药是A:有不良嗅味的药物B:有配伍禁忌的药物C:贵细药物D:毒性中药和麻醉中药E:煎煮时需要特殊处理的一般药物

以下文件均称为施工合同文件的组成部分，但从文件解释顺序来看，不正确的是()。A.合同协议书、中标通知书B.施工合同通用条件、施工合同专用条件C.标准及

下列工业管道安装工程一般施工程序中，正确的是（ ）。A、管道与设备连接→仪表安装→调试与试运行B、仪表安装→试压及清（吹）洗→防腐与保温C、管道敷设→管

下列工业管道安装工程一般施工程序中，正确的是（　）。A、管道与设备连接→仪表安装→调试与试运行B、仪表安装→试压及清（吹）洗→防腐与保温C、管道敷设→管