期货公司、证券公司违及《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。 A责令整改，给予警告 B没收违法所得，并处违法所...

admin2020-12-24 81

问题期货公司、证券公司违及《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
A责令整改，给予警告 B没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款 C没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款 D情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

选项

答案ABCD

解析参考《期货市场客户开户管理规定》笫三十七条。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/QAfQKKKQ

相关试题推荐

关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...
汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10
孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）
申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()

随机试题

依据《安全生产培训管理办法》的规定，下列关于安全培训的说法，正确的是（）。 A
下列关于有限合伙企业说法正确的有（）。 A．有限合伙企业由二个以上五十个以下
（2011年）基于胶片的航测内业数字化生产过程中，内定向的主要目的是实现（
当可供比较的房地产投资方案的开发经营期不同时，宜采用的方案经济比选方法是（　）。
使用吸引器吸痰时，操作者应注意
首先应采取的治疗措施是
推进日本80年代教育改革的领导机构除了“教育改革推进本部”以外，还有（　　）
西点军校第一任校长、著名政治家和科学家乔纳森，威廉斯曾说：“不管你有多么伟大，你依然需要提升自己，如果你停滞在现有的水平上。事实上你正在倒退。”西点学员们...
建设单位应按照有关建设工程法律法规的规定和强制性标准的要求，办理各种有关安全环境保护方面的审批手续，这是()的职业健康安全与环境管理的要求。A.工程设计
调解委员会调解与人民法院处理劳动争议时的调解的区别在于()。A:调解的原则不同B:主持调解的主体不同C:调解的效力不同D:调解案件的范围不同E:在劳动争

期货公司、证券公司违及《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。 A责令整改，给予警告 B没收违法所得，并处违法所...

关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）

申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()

依据《安全生产培训管理办法》的规定，下列关于安全培训的说法，正确的是（）。 A

下列关于有限合伙企业说法正确的有（）。 A．有限合伙企业由二个以上五十个以下

（2011年）基于胶片的航测内业数字化生产过程中，内定向的主要目的是实现（

当可供比较的房地产投资方案的开发经营期不同时，宜采用的方案经济比选方法是（ ）。

使用吸引器吸痰时，操作者应注意

首先应采取的治疗措施是

推进日本80年代教育改革的领导机构除了“教育改革推进本部”以外，还有（ ）

西点军校第一任校长、著名政治家和科学家乔纳森，威廉斯曾说：“不管你有多么伟大，你依然需要提升自己，如果你停滞在现有的水平上。事实上你正在倒退。”西点学员们...

建设单位应按照有关建设工程法律法规的规定和强制性标准的要求，办理各种有关安全环境保护方面的审批手续，这是()的职业健康安全与环境管理的要求。A.工程设计

调解委员会调解与人民法院处理劳动争议时的调解的区别在于()。A:调解的原则不同B:主持调解的主体不同C:调解的效力不同D:调解案件的范围不同E:在劳动争

当可供比较的房地产投资方案的开发经营期不同时，宜采用的方案经济比选方法是（　）。

推进日本80年代教育改革的领导机构除了“教育改革推进本部”以外，还有（　　）