合规风险管理体系应包括()要素。A.合规政策 B.合规管理部门的组织结构和资源 C.合规风险管理计划 D.合规风险识别和管理流程 E.合规培训与教育制度

admin2020-12-24 63

问题合规风险管理体系应包括()要素。

选项 A.合规政策
B.合规管理部门的组织结构和资源
C.合规风险管理计划
D.合规风险识别和管理流程
E.合规培训与教育制度

答案ABCDE

解析商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。合规风险管理体系应包括以下基本要素：合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。故以上选项都正确。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/QbmKKKKQ

相关试题推荐

下列选项中，不属于投连险的费用的是（）。A.初始保费B.保单管理费C.投资单位买卖差价D.资产管理费
（）是企业最主要的日常生产性活动，即直接与企业生产、销售商品或提供劳务相关的经济活动。A.投资活动B.管理活动C.经营活动D.筹资活动
关于个人理财业务，下列说法不正确的是（）。A.个人理财业务的发展与市场条件没有很大的联系B.金融市场是理财的基本环境，利率市场化、浮动汇率制度、低利率环境和波
（）是信托产品的最大风险之一。A.投资项目风险B.项目主体风险C.信托公司风险D.流动性风险
商业银行内部监督管理部门应向（）提供独立的综合理财业务风险管理评估报告。A.董事会和高级管理层B.中国银监会C.中国人民政府D.中国银行业协会
下列对货币市场的特征描述正确的是（）。A.风险性低、收益高B.收益高、安全性也高C.流动性低、安全性也低D.风险性低、流动性高
在信托产品中，（）对资产收益具有决定性的影响。A.利率水平B.经济环境C.信托资产的规模D.信托资产管理人的信誉和管理水平
证券投资基金通过发行基金收益凭证聚集资金，形成集合资产，降低交易成本，从而获得收益的好处，体现了证券投资基金（）的特点。A.分散投资B.专业化管理C.规模经
下列有关个人生命周期各阶段的理财活动的说法中，不正确的是（）。A.建立期利用年轻人风险承受能力较强的特征博取较高的投资回报B.维持期要做好投资规划与家庭现金流
下列哪一项不属于基金具有的特点（）A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散投资C.利益稳定、风险较小D.严格监管、信息透明

随机试题

药剂学概念正确的表述是 A.研究药物制剂的处方理论、处方设计、制备工艺和合理应
土地资源的分类方法有______。 A．按地貌特征划分 B．按土壤地质划分
畸形中央尖最多见于 A．上颌第一前磨牙 B．上颌第二前磨牙 C．下颌第一前
权威信用评级机构将一家受金融危机影响的AAA级企业改评为AA级，则表明与该企业发
首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列（）对象配售股票。
下列属于保险资产管理公司的资产管理业务的是（）。
岗位分类的主要步骤包括()。
C
金融监管的原则包括（　　）。A.监管主体独立性原则B.依法监管原则C.内控与外控相结合原则D.稳健经营和风险预防原则
贷款风险迁徙率是资产质量从前期到本期变化的比率，属于动态监测指标，包括()。 Ⅰ.正常贷款迁徙率 Ⅱ.关注类贷款迁徙率 Ⅲ.次级类贷款迁徙率 Ⅳ...

合规风险管理体系应包括()要素。A.合规政策 B.合规管理部门的组织结构和资源 C.合规风险管理计划 D.合规风险识别和管理流程 E.合规培训与教育制度

下列选项中，不属于投连险的费用的是（）。A.初始保费B.保单管理费C.投资单位买卖差价D.资产管理费

（）是企业最主要的日常生产性活动，即直接与企业生产、销售商品或提供劳务相关的经济活动。A.投资活动B.管理活动C.经营活动D.筹资活动

关于个人理财业务，下列说法不正确的是（）。A.个人理财业务的发展与市场条件没有很大的联系B.金融市场是理财的基本环境，利率市场化、浮动汇率制度、低利率环境和波

（）是信托产品的最大风险之一。A.投资项目风险B.项目主体风险C.信托公司风险D.流动性风险

商业银行内部监督管理部门应向（）提供独立的综合理财业务风险管理评估报告。A.董事会和高级管理层B.中国银监会C.中国人民政府D.中国银行业协会

下列对货币市场的特征描述正确的是（）。A.风险性低、收益高B.收益高、安全性也高C.流动性低、安全性也低D.风险性低、流动性高

在信托产品中，（）对资产收益具有决定性的影响。A.利率水平B.经济环境C.信托资产的规模D.信托资产管理人的信誉和管理水平

证券投资基金通过发行基金收益凭证聚集资金，形成集合资产，降低交易成本，从而获得收益的好处，体现了证券投资基金（）的特点。A.分散投资B.专业化管理C.规模经

下列有关个人生命周期各阶段的理财活动的说法中，不正确的是（）。A.建立期利用年轻人风险承受能力较强的特征博取较高的投资回报B.维持期要做好投资规划与家庭现金流

下列哪一项不属于基金具有的特点（）A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散投资C.利益稳定、风险较小D.严格监管、信息透明

药剂学概念正确的表述是 A.研究药物制剂的处方理论、处方设计、制备工艺和合理应

土地资源的分类方法有______。 A．按地貌特征划分 B．按土壤地质划分

畸形中央尖最多见于 A．上颌第一前磨牙 B．上颌第二前磨牙 C．下颌第一前

权威信用评级机构将一家受金融危机影响的AAA级企业改评为AA级，则表明与该企业发

首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列（）对象配售股票。

下列属于保险资产管理公司的资产管理业务的是（）。

岗位分类的主要步骤包括()。

C

金融监管的原则包括（ ）。A.监管主体独立性原则B.依法监管原则C.内控与外控相结合原则D.稳健经营和风险预防原则

贷款风险迁徙率是资产质量从前期到本期变化的比率，属于动态监测指标，包括()。 Ⅰ.正常贷款迁徙率 Ⅱ.关注类贷款迁徙率 Ⅲ.次级类贷款迁徙率 Ⅳ...

金融监管的原则包括（　　）。A.监管主体独立性原则B.依法监管原则C.内控与外控相结合原则D.稳健经营和风险预防原则