合规风险管理体系应包括()要素。A.合规政策 B.合规管理部门的组织结构和资源 C.合规风险管理计划 D.合规风险识别和管理流程 E.合规培训与教育制度

admin2020-12-24 70

问题合规风险管理体系应包括()要素。

选项 A.合规政策
B.合规管理部门的组织结构和资源
C.合规风险管理计划
D.合规风险识别和管理流程
E.合规培训与教育制度

答案ABCDE

解析商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。合规风险管理体系应包括以下基本要素：合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。故以上选项都正确。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/QbmKKKKQ

相关试题推荐

下列选项中，不属于投连险的费用的是（）。A.初始保费B.保单管理费C.投资单位买卖差价D.资产管理费
（）是企业最主要的日常生产性活动，即直接与企业生产、销售商品或提供劳务相关的经济活动。A.投资活动B.管理活动C.经营活动D.筹资活动
关于个人理财业务，下列说法不正确的是（）。A.个人理财业务的发展与市场条件没有很大的联系B.金融市场是理财的基本环境，利率市场化、浮动汇率制度、低利率环境和波
（）是信托产品的最大风险之一。A.投资项目风险B.项目主体风险C.信托公司风险D.流动性风险
商业银行内部监督管理部门应向（）提供独立的综合理财业务风险管理评估报告。A.董事会和高级管理层B.中国银监会C.中国人民政府D.中国银行业协会
下列对货币市场的特征描述正确的是（）。A.风险性低、收益高B.收益高、安全性也高C.流动性低、安全性也低D.风险性低、流动性高
在信托产品中，（）对资产收益具有决定性的影响。A.利率水平B.经济环境C.信托资产的规模D.信托资产管理人的信誉和管理水平
证券投资基金通过发行基金收益凭证聚集资金，形成集合资产，降低交易成本，从而获得收益的好处，体现了证券投资基金（）的特点。A.分散投资B.专业化管理C.规模经
下列有关个人生命周期各阶段的理财活动的说法中，不正确的是（）。A.建立期利用年轻人风险承受能力较强的特征博取较高的投资回报B.维持期要做好投资规划与家庭现金流
下列哪一项不属于基金具有的特点（）A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散投资C.利益稳定、风险较小D.严格监管、信息透明

随机试题

海南省的特色酒中，对腰膝酸痛、发须早白、脱发、失眠、自汗盗汗，老人尿频、体弱等症
商业银行应履行的社会责任包括()。
施工机械设备是指施工过程中使用的各类机具设备，主要包括（）。
下列关于旅行社应对竞争策略的说法不正确的是（　　）。
左心室肥厚并伴有阵发性室上性心律失常，宜选择下列何种降压药
胡锦涛同志指出“中国共产党以自己的坚定意志和模范行动，在全民族抗战中发挥了中流砥
掌握同类事物的共同关键特征和本质属性的学习____是学习。
急性中度有机磷农药中毒患者全血胆碱酯酶活性一般为A.≥80%B.70%-80%C.50%-70%D.30%-50%E.＜30%
某受压杆件，在支座不同、其他条件相同的情况下，其临界力最小的支座方式是（）。（2011年真题）A．两端铰支B．一端固定一端铰支C．两端固定D．一端固定一端
（2012年）下列关于税收执法特征的说法，正确的有（）。A.具有单方面的意志性B.具有被动性C.具有裁量性D.是具体行政行为E.是无责行政行为

合规风险管理体系应包括()要素。A.合规政策 B.合规管理部门的组织结构和资源 C.合规风险管理计划 D.合规风险识别和管理流程 E.合规培训与教育制度

下列选项中，不属于投连险的费用的是（）。A.初始保费B.保单管理费C.投资单位买卖差价D.资产管理费

（）是企业最主要的日常生产性活动，即直接与企业生产、销售商品或提供劳务相关的经济活动。A.投资活动B.管理活动C.经营活动D.筹资活动

关于个人理财业务，下列说法不正确的是（）。A.个人理财业务的发展与市场条件没有很大的联系B.金融市场是理财的基本环境，利率市场化、浮动汇率制度、低利率环境和波

（）是信托产品的最大风险之一。A.投资项目风险B.项目主体风险C.信托公司风险D.流动性风险

商业银行内部监督管理部门应向（）提供独立的综合理财业务风险管理评估报告。A.董事会和高级管理层B.中国银监会C.中国人民政府D.中国银行业协会

下列对货币市场的特征描述正确的是（）。A.风险性低、收益高B.收益高、安全性也高C.流动性低、安全性也低D.风险性低、流动性高

在信托产品中，（）对资产收益具有决定性的影响。A.利率水平B.经济环境C.信托资产的规模D.信托资产管理人的信誉和管理水平

证券投资基金通过发行基金收益凭证聚集资金，形成集合资产，降低交易成本，从而获得收益的好处，体现了证券投资基金（）的特点。A.分散投资B.专业化管理C.规模经

下列有关个人生命周期各阶段的理财活动的说法中，不正确的是（）。A.建立期利用年轻人风险承受能力较强的特征博取较高的投资回报B.维持期要做好投资规划与家庭现金流

下列哪一项不属于基金具有的特点（）A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散投资C.利益稳定、风险较小D.严格监管、信息透明

海南省的特色酒中，对腰膝酸痛、发须早白、脱发、失眠、自汗盗汗，老人尿频、体弱等症

商业银行应履行的社会责任包括()。

施工机械设备是指施工过程中使用的各类机具设备，主要包括（）。

下列关于旅行社应对竞争策略的说法不正确的是（ ）。

左心室肥厚并伴有阵发性室上性心律失常，宜选择下列何种降压药

胡锦涛同志指出“中国共产党以自己的坚定意志和模范行动，在全民族抗战中发挥了中流砥

掌握同类事物的共同关键特征和本质属性的学习____是学习。

急性中度有机磷农药中毒患者全血胆碱酯酶活性一般为A.≥80%B.70%-80%C.50%-70%D.30%-50%E.＜30%

某受压杆件，在支座不同、其他条件相同的情况下，其临界力最小的支座方式是（）。（2011年真题）A．两端铰支B．一端固定一端铰支C．两端固定D．一端固定一端

（2012年）下列关于税收执法特征的说法，正确的有（）。A.具有单方面的意志性B.具有被动性C.具有裁量性D.是具体行政行为E.是无责行政行为

下列关于旅行社应对竞争策略的说法不正确的是（　　）。