每位员工依据本岗位工作职责以及体系文件、场所文件,识别本岗位各项工作环节中的风险点及对应的控制措施,初步评估风险程度和控制措施，并提出控制优化的建议。这一...

admin2020-12-24 34

问题每位员工依据本岗位工作职责以及体系文件、场所文件,识别本岗位各项工作环节中的风险点及对应的控制措施,初步评估风险程度和控制措施，并提出控制优化的建议。这一步骤的工作属于操作风险与内部控制评估工作流程的（）阶段。

选项 A.控制活动识别与评估
B.全员风险识别与报告
C.作业流程分析和风险识别与评估
D.制定与实施控制优化方案

答案B

解析。解析；题干上来就点明是“每位员工”，对照选项，B的全员风险识别与报告最贴合题意。B是第—步,C是第二步,A是第三步，D是第四步，第五步是报告自我评估工作和日常监控。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/RATKKKKQ

相关试题推荐

随机试题

每位员工依据本岗位工作职责以及体系文件、场所文件,识别本岗位各项工作环节中的风险点及对应的控制措施,初步评估风险程度和控制措施，并提出控制优化的建议。这一...

某企业为其在建项目再次申请贷款，此时应提交的先决条件文件有（）。A.工程检验师出具的工程进度报告和成本未超支证明B.已正式签署的建设合同C.贷款用途证明文

借款人如出现违约，银行有权采取的措施有（）。A.加罚利息B.期限纠正C.停止或取消借款人尚未提用的借款额度D.宣布贷款合同项下的借款本息全部立即到期E

下列文件中属于担保类文件的是（）。A.借款人所属国家主管部门就担保文件出具的同意借款人提供该担保的文件B.海关部门就同意抵押协议项下进口设备抵押出具的批复文

下列关于放款执行部门的说法，不正确的是（）。A.设立独立的放款执行部门或岗位，可实现对放款环节的专业化和有效控制B.放款执行部门接受中台授信审批部门的直接领

贷放分控中的“贷”，是指信贷业务流程中贷款调查、贷款审查和贷款审批等环节，尤其是指（）环节，以区别贷款发放与支付环节。A.贷款调查B.贷款审批C.贷款审查

贷款合同是从借款人主体角度提出的，一般是指可以作为贷款人的银行与法人，其他组织之间就贷款的发放与收回等相关事宜签订的规范借贷双方权利义务的书面法律文件。（）

银行应该实施履行监督、归档、检查等管理措施，包括（）。A.对贷款合同的履行进行监督B.通过监督及时发现影响履行的原因，防止违约的发生C.建立完善的档案管理

下列属于贷款合同签订过程中违规操作的有（）。A.借款合同的变更不符合法律规定B.抵押手续不完善或抵押物不合格C.对借款人基本信息重视程度不够D.对有权签

贷款合同规范性审查内容包括（）。A.合同文本选用正确B.在合同中落实的审批文件所规定限制性条件准确、完备C.格式合同文本的补充条款合规D.主从合同及凭证

下列（）不属于签约过程违规操作的情形。A.对借款人基本信息重视程度不够B.对有权签约人主体资格审查不严C.担保方式的约定不明确D.抵押手续不完善或抵押物

根据《招标投标法实施条例》，对某3000万元投资概算的工程项目进行招标时，施工投

采用二维稳态水质模型预测入河排污口岸边污染带的范围，根据多次现场实测验证得到的均

教育者按照一定社会或阶级的要求，有目的、有计划、系统地对受教育者施加思想、政治和

肺性脑病不能用高浓度吸氧，主要是因为

手术前后，外科病人补充营养的选择宜是 A．消化道功能正常者，以口服为主

“乐天知命”是我们常听到的一句话，长久以来更是道家、儒家、佛教或禅宗所推崇的人生观。“乐天知命”的概念，最早可追溯自《易经?系辞上传》第四章。文中提到“与...

患者男，16岁，反复左膝关节肿痛5年，曾于当地医院行抽液治疗。5年来上述症状反复发作，未系统诊治。无腰背痛，无皮疹，无排尿及排便异常。查体：左膝关节肿胀，...

患者，男性，26岁。高热1周，1年来有注射毒品史，体检：可见Osier结和Roth斑，心脏听诊可闻及杂音。应首先釆取的措施是A.血常规检查有无贫血B.尿常规检

计算机考易系统一般将买卖申报单以（）优先、（）优先的原则进行排序。A.价格，地点B.地点，对象C.时间，地点D.价格，时间

以下有关了解内部控制的说法中，错误的是（　　）。A.设计不当的控制必然表明存在值得关注的内部控制缺陷B.了解内部控制时，应当评价控制的设计，并确定其是否得到执

每位员工依据本岗位工作职责以及体系文件、场所文件,识别本岗位各项工作环节中的风险点及对应的控制措施,初步评估风险程度和控制措施，并提出控制优化的建议。这一...

某企业为其在建项目再次申请贷款，此时应提交的先决条件文件有（）。A.工程检验师出具的工程进度报告和成本未超支证明B.已正式签署的建设合同C.贷款用途证明文

借款人如出现违约，银行有权采取的措施有（）。A.加罚利息B.期限纠正C.停止或取消借款人尚未提用的借款额度D.宣布贷款合同项下的借款本息全部立即到期E

下列文件中属于担保类文件的是（）。A.借款人所属国家主管部门就担保文件出具的同意借款人提供该担保的文件B.海关部门就同意抵押协议项下进口设备抵押出具的批复文

下列关于放款执行部门的说法，不正确的是（）。A.设立独立的放款执行部门或岗位，可实现对放款环节的专业化和有效控制B.放款执行部门接受中台授信审批部门的直接领

贷放分控中的“贷”，是指信贷业务流程中贷款调查、贷款审查和贷款审批等环节，尤其是指（）环节，以区别贷款发放与支付环节。A.贷款调查B.贷款审批C.贷款审查

贷款合同是从借款人主体角度提出的，一般是指可以作为贷款人的银行与法人，其他组织之间就贷款的发放与收回等相关事宜签订的规范借贷双方权利义务的书面法律文件。（）

银行应该实施履行监督、归档、检查等管理措施，包括（）。A.对贷款合同的履行进行监督B.通过监督及时发现影响履行的原因，防止违约的发生C.建立完善的档案管理

下列属于贷款合同签订过程中违规操作的有（）。A.借款合同的变更不符合法律规定B.抵押手续不完善或抵押物不合格C.对借款人基本信息重视程度不够D.对有权签

贷款合同规范性审查内容包括（）。A.合同文本选用正确B.在合同中落实的审批文件所规定限制性条件准确、完备C.格式合同文本的补充条款合规D.主从合同及凭证

下列（）不属于签约过程违规操作的情形。A.对借款人基本信息重视程度不够B.对有权签约人主体资格审查不严C.担保方式的约定不明确D.抵押手续不完善或抵押物

根据《招标投标法实施条例》，对某3000万元投资概算的工程项目进行招标时，施工投

采用二维稳态水质模型预测入河排污口岸边污染带的范围，根据多次现场实测验证得到的均

教育者按照一定社会或阶级的要求，有目的、有计划、系统地对受教育者施加思想、政治和

肺性脑病不能用高浓度吸氧，主要是因为

手术前后，外科病人补充营养的选择宜是 A．消化道功能正常者，以口服为主

“乐天知命”是我们常听到的一句话，长久以来更是道家、儒家、佛教或禅宗所推崇的人生观。“乐天知命”的概念，最早可追溯自《易经?系辞上传》第四章。文中提到“与...

患者男，16岁，反复左膝关节肿痛5年，曾于当地医院行抽液治疗。5年来上述症状反复发作，未系统诊治。无腰背痛，无皮疹，无排尿及排便异常。查体：左膝关节肿胀，...

患者，男性，26岁。高热1周，1年来有注射毒品史，体检：可见Osier结和Roth斑，心脏听诊可闻及杂音。应首先釆取的措施是A.血常规检查有无贫血B.尿常规检

计算机考易系统一般将买卖申报单以（）优先、（）优先的原则进行排序。A.价格，地点B.地点，对象C.时间，地点D.价格，时间

以下有关了解内部控制的说法中，错误的是（ ）。A.设计不当的控制必然表明存在值得关注的内部控制缺陷B.了解内部控制时，应当评价控制的设计，并确定其是否得到执

以下有关了解内部控制的说法中，错误的是（　　）。A.设计不当的控制必然表明存在值得关注的内部控制缺陷B.了解内部控制时，应当评价控制的设计，并确定其是否得到执