柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应...

admin2020-12-24 44

问题柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后( )个交易日内向协会报告，并于( )个交易日内提交重大事项报告。

选项 A.1；3
B.1；5
C.3；5
D.3；10

答案A

解析考点：本题考查重大事项报告的期限。柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后1个交易日内向中国证券业协会报告，并于3个交易日内提交重大事项报告，内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。

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在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），（）。A、只需缴纳印花税B、按规定缴纳手续费和印花税C、只需缴纳佣金D、不需缴纳印花税

（）是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。A、证券市场中介机构B、自律性组织C、证券监管机构D、证券业协会

（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A、证券管理业务B、证券研究业务C、证

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回购交易通常在（）交易中运用。A、远期B、现货C、债券D、股票

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（）用于客户融资融券交易的证券结算。A、信用交易证券交收账户B、融券专用证券账户C、客户信用证券账户D、客户信用交易担保证券账户

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根据《药品不良反应报告和监测管理办法》，药品经营企业发现新的不良反应，其报告时限是A.立即B.及时C.15日D.30日

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