证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（）

admin2020-12-24 62

问题证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（）

选项

答案对

解析参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/RjNQKKKQ

相关试题推荐

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）
会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C.联名提议召开临时会员大
会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B.参加会员大会C.使用期货交易所提供的交易设施D.按规定转让会员
期货交易所总经理的职权有（）。A.拟定风险准备金的使用方案B.决定结算担保金的使用C.组织协调专门委员会的工作D.决定期货交易所机构设置方案
以下说法错误的有（）。A.不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则B.期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还C.期货从业人员在执业过程中获
期货公司风险监管指标包括（）。A.净资本与净资产的比例B.流动资产与流动负债的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求

随机试题

公司法定公积金累计额为公司注册资本的（　）以上的，可以不再提取。 A.30％
（73-75题共用题干）患者，男性，22岁，双下肢中度水肿1个月，血压145
子宫收缩乏力导致7种产程异常，分别是_________________、____
依据《建设项目环境影响评价资质管理办法》，关于对乙级评价机构进行业绩考核的要求，
基础设施项目融资的本质是（）。
“自汗盗汗亦各有阴阳之证，不得谓自汗必属阳虚，盗汗必属阴虚也。”载于下列何书
对教师的劳动价值的特点叙述不正确的是()。A.附加性B.隐蔽性C.滞后性D.模糊性
疗效确切是指A.重金属限量不超过国内或国际公认标准B.在一般贮藏条件下，较长时间不会变质或影响疗效C.包装内有详细、通俗易懂的药品说明书D.处方合理，功能主治明
2008年1月平安保险公开发行400多亿元的()，该产品不设重设和赎回条款，它的本质在于债券和期权可以分离交易，有利于发挥发行公司通过业绩增长来促成转股的...
关于单用途商业预付卡增值税的规定，下列说法正确的是()。A.售卡方可以向购卡人开具增值税专用发票B.售卡方在销售单用途卡时，取得预收资金需缴纳增值税C.持

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（）

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C.联名提议召开临时会员大

会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B.参加会员大会C.使用期货交易所提供的交易设施D.按规定转让会员

期货交易所总经理的职权有（）。A.拟定风险准备金的使用方案B.决定结算担保金的使用C.组织协调专门委员会的工作D.决定期货交易所机构设置方案

以下说法错误的有（）。A.不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则B.期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还C.期货从业人员在执业过程中获

期货公司风险监管指标包括（）。A.净资本与净资产的比例B.流动资产与流动负债的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求

公司法定公积金累计额为公司注册资本的（ ）以上的，可以不再提取。 A.30％

（73-75题共用题干） 患者，男性，22岁，双下肢中度水肿1个月，血压145

子宫收缩乏力导致7种产程异常，分别是_________________、____

依据《建设项目环境影响评价资质管理办法》，关于对乙级评价机构进行业绩考核的要求，

基础设施项目融资的本质是（）。

“自汗盗汗亦各有阴阳之证，不得谓自汗必属阳虚，盗汗必属阴虚也。”载于下列何书

对教师的劳动价值的特点叙述不正确的是()。A.附加性B.隐蔽性C.滞后性D.模糊性

疗效确切是指A.重金属限量不超过国内或国际公认标准B.在一般贮藏条件下，较长时间不会变质或影响疗效C.包装内有详细、通俗易懂的药品说明书D.处方合理，功能主治明

2008年1月平安保险公开发行400多亿元的()，该产品不设重设和赎回条款，它的本质在于债券和期权可以分离交易，有利于发挥发行公司通过业绩增长来促成转股的...

关于单用途商业预付卡增值税的规定，下列说法正确的是()。A.售卡方可以向购卡人开具增值税专用发票B.售卡方在销售单用途卡时，取得预收资金需缴纳增值税C.持

公司法定公积金累计额为公司注册资本的（　）以上的，可以不再提取。 A.30％

（73-75题共用题干）患者，男性，22岁，双下肢中度水肿1个月，血压145

子宫收缩乏力导致7种产程异常，分别是_____________、