中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报()。A:中国证监会 B

admin2020-12-24 62

问题中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报()。

选项 A:中国证监会
B:相关派出机构
C:中国期货业协会
D:中国证券业协会

答案B

解析《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十五条规定，中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报相关派出机构。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/RlCQKKKQ

相关试题推荐

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...
期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）
任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）
中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）
申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()

随机试题

根据《海洋运输货物保险条款》，下列情形中，属于海洋货物运输基本险中的一切险除外责
根据《国务院关于投资体制改革的决定》的规定，对于政府投资项目仍继续实行审批制，其
下列哪些陈述可被视为增强挫折承受力的途径
补益药对物质代谢的影响是
德尔塔一正态分布法大大简化了计算量，且有效地处理了实际数据中的厚尾现象。()
室外疏散楼梯栏杆扶手高度不应小于（）m。A.0.9B.1.0C.1.1D.1.2
根据《治安管理处罚法》，公安机关对与违反治安管理行为有关的场所可以进行检查。检查时，人民警察应遵守的规定包括()。A.不得少于2人B.出示工作证件C.出示
为确保施工图设计质量，应做好的勘查工作是()。A:初步勘察B:详细勘察C:施工勘察D:选址勘察
以下()是用人单位应履行的义务。A:劳动用工权B:按时足额支付劳动者工资C:依法解除劳动合同的权利D:工资奖金分配权E:为劳动者劳动权利的实现提供条件保
“理万金分文不沾”、“常在河边走，就是不湿鞋”，这两句话体现的会计职业道德是______。A.参与管理B.廉洁自律C.提高技能

中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报()。A:中国证监会 B

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）

申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()

根据《海洋运输货物保险条款》，下列情形中，属于海洋货物运输基本险中的一切险除外责

根据《国务院关于投资体制改革的决定》的规定，对于政府投资项目仍继续实行审批制，其

下列哪些陈述可被视为增强挫折承受力的途径

补益药对物质代谢的影响是

德尔塔一正态分布法大大简化了计算量，且有效地处理了实际数据中的厚尾现象。()

室外疏散楼梯栏杆扶手高度不应小于（）m。A.0.9B.1.0C.1.1D.1.2

根据《治安管理处罚法》，公安机关对与违反治安管理行为有关的场所可以进行检查。检查时，人民警察应遵守的规定包括()。A.不得少于2人B.出示工作证件C.出示

为确保施工图设计质量，应做好的勘查工作是()。A:初步勘察B:详细勘察C:施工勘察D:选址勘察

以下()是用人单位应履行的义务。A:劳动用工权B:按时足额支付劳动者工资C:依法解除劳动合同的权利D:工资奖金分配权E:为劳动者劳动权利的实现提供条件保

“理万金分文不沾”、“常在河边走，就是不湿鞋”，这两句话体现的会计职业道德是______。A.参与管理B.廉洁自律C.提高技能