首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的,应将有关情况通报()。A:中国证监会 B
中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的,应将有关情况通报()。A:中国证监会 B
admin
2020-12-24
57
问题
中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的,应将有关情况通报()。
选项
A:中国证监会
B:相关派出机构
C:中国期货业协会
D:中国证券业协会
答案
B
解析
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十五条规定,中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的,应将有关情况通报相关派出机构。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/RlCQKKKQ
相关试题推荐
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公司()负责。A.董事会B.
李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后,李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的()职务。A.
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席,丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁...
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
任何情况下,期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。()
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中,从事期货经营业务的管理人员和专业人员。()
中国期货业协会在未经本人允许的情况下,不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。()
申请取得期货从业人员资格的,必须通过中国证监会组织的资格考试,取得《期货从业人员资格证书》。()
随机试题
X线全身照射时,选择侧位照射技术至少应用多少以上的X线 A.4MV B.6M
由中央及地方官员经过考察,把品行端正、才干出众的人推荐给朝廷,由朝廷授予他们官职
对于委托人按工程咨询单位提供的符合合同要求的咨询报告作决策造成的损失,工程咨询单
根据《中华人民共和国票据法》的规定,下列选项中,属于变造票据的有()。
货运开账一般不要求附货运单。若接受开账航空公司特别提出附货运单的要求,须向开账航
防火防爆安全装置可以分为阻火防爆装置与防爆泄压装置两大类,下列关于阻火防爆装置性
下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险,说法错误的是()。
根据我国刑法规定,对下列哪些情形适用属地管辖原则?() A.外国人甲在中国境
下列关于奈韦拉平的描述正确的是A:属于核苷类抗病毒药物B:HIV-1逆转录酶抑制剂C:进入细胞后需要磷酸化以后起作用D:本品耐受性好,不易产生耐药性E:
Weneedtoextracttherelevantfinancialdata.A.storeB.saveC.reviewD.obt