下列不属于金融机构反洗钱义务的是（　　）。A.在职责范围内调查可疑交易活动 B.建立客户身份资料和交易记录保存制度 C.建立客户身份识别制度 D.按照反洗钱预防

admin2020-12-24 70

问题下列不属于金融机构反洗钱义务的是（　　）。

选项 A.在职责范围内调查可疑交易活动
B.建立客户身份资料和交易记录保存制度
C.建立客户身份识别制度
D.按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作

答案A

解析根据《反洗钱法》规定，金融机构应履行的反洗钱义务中，包括建立反洗钱内控制度、建立客户身份识别制度、建立客户身份资料和交易记录保存制度、执行大额交易和可疑交易报告制度、按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作、保密义务和报告义务。考点相关立法

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/SDF0KKKQ

相关试题推荐

随机试题

下列不属于金融机构反洗钱义务的是（　　）。A.在职责范围内调查可疑交易活动 B.建立客户身份资料和交易记录保存制度 C.建立客户身份识别制度 D.按照反洗钱预防

基金客户服务的原则不包括（）。A、客户至上原则B、有效沟通原则C、安全第一原则D、利益至上原则

基金跟踪与评价的核心是（）。A、对销售业绩的维护B、对客户关系的维护C、对基金销售业务以及人际关系的维护D、对客户收益的维护

基金份额上市交易应符合规定条件，下列()不是必要条件。A、基金份额持有人不少于1000人B、基金募集金额不低于2亿元人民币C、基金合同期限10年以上D、

管理层在经营管理中，应遵守的原则包括（）。 Ⅰ.展现良好的职业操守 Ⅱ.维护公司的独立性和完整性 Ⅲ.完善内部控制制度和流程 Ⅳ.公平对待股东和客户A

关于制度和流程风险，下列说法错误的是（）。A、公司关键业务、新业务操作缺乏制度会带来风险B、操作流程和授权带来风险C、制度流程设计不合理会带来风险；D、

关于私募基金的公开宣传，募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金（）。 Ⅰ.公开出版资料； Ⅱ.面问社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真； Ⅲ...

关于LOF基金上市交易的表述,正确的是（）。A、LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制B、LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格C、LOF基金上市

A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下：“XX基金公司的债券型基金产品‘红利来一号’，预期年化收益率6%，是目前市场上最好的理财产品，...

（）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。A、基金B、股票C、债券D、衍生金融工具

（）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。A、证券业协会B、基金业协会

（139-141题共用题干）近几年来，某一河流两岸农民，在长期食用某工业废水

共用题干已知某项目的现金流量情况如下表所示（单位：万元）：

（）是指测评体系的内在规定性，常常表现为各种素质规范行为特征或表征的描述与规定

为避免路基顶面排水不畅，应采用下列()防治措施。

下列药物不是二线抗结核药物的是

将剂型分为无菌制剂、浸出制剂的依据是

通过某一规模大、实力强的成员，把不在同一所有权下的生产部门和销售部门联合起来的市

用作预应力筋管道的平滑钢管和聚乙烯管，其壁厚不得小于（）。 A.2mmB

竹茹具有的功效是A.燥湿化痰，降逆止呕B.消痰行水，降逆止呕C.清化热痰，除烦止呕D.化痰止咳，和胃降逆E.温肺止咳，和胃止呕

下列指标中，属于商业银行流动性指标的有（）。A.存贷比B.流动性覆盖率C.净稳定资金比例D.资本充足率E.市盈率

下列不属于金融机构反洗钱义务的是（ ）。A.在职责范围内调查可疑交易活动 B.建立客户身份资料和交易记录保存制度 C.建立客户身份识别制度 D.按照反洗钱预防

基金客户服务的原则不包括（）。A、客户至上原则B、有效沟通原则C、安全第一原则D、利益至上原则

基金跟踪与评价的核心是（）。A、对销售业绩的维护B、对客户关系的维护C、对基金销售业务以及人际关系的维护D、对客户收益的维护

基金份额上市交易应符合规定条件，下列()不是必要条件。A、基金份额持有人不少于1000人B、基金募集金额不低于2亿元人民币C、基金合同期限10年以上D、

管理层在经营管理中，应遵守的原则包括（）。 Ⅰ.展现良好的职业操守 Ⅱ.维护公司的独立性和完整性 Ⅲ.完善内部控制制度和流程 Ⅳ.公平对待股东和客户A

关于制度和流程风险，下列说法错误的是（）。A、公司关键业务、新业务操作缺乏制度会带来风险B、操作流程和授权带来风险C、制度流程设计不合理会带来风险；D、

关于私募基金的公开宣传，募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金（）。 Ⅰ.公开出版资料； Ⅱ.面问社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真； Ⅲ...

关于LOF基金上市交易的表述,正确的是（）。A、LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制B、LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格C、LOF基金上市

A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下：“XX基金公司的债券型基金产品‘红利来一号’，预期年化收益率6%，是目前市场上最好的理财产品，...

（）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。A、基金B、股票C、债券D、衍生金融工具

（）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。A、证券业协会B、基金业协会

（139-141题共用题干） 近几年来，某一河流两岸农民，在长期食用某工业废水

共用题干 已知某项目的现金流量情况如下表所示（单位：万元）：

（）是指测评体系的内在规定性，常常表现为各种素质规范行为特征或表征的描述与规定

为避免路基顶面排水不畅，应采用下列()防治措施。

下列药物不是二线抗结核药物的是

将剂型分为无菌制剂、浸出制剂的依据是

通过某一规模大、实力强的成员，把不在同一所有权下的生产部门和销售部门联合起来的市

用作预应力筋管道的平滑钢管和聚乙烯管，其壁厚不得小于（）。 A.2mmB

竹茹具有的功效是A.燥湿化痰，降逆止呕B.消痰行水，降逆止呕C.清化热痰，除烦止呕D.化痰止咳，和胃降逆E.温肺止咳，和胃止呕

下列指标中，属于商业银行流动性指标的有（）。A.存贷比B.流动性覆盖率C.净稳定资金比例D.资本充足率E.市盈率

下列不属于金融机构反洗钱义务的是（　　）。A.在职责范围内调查可疑交易活动 B.建立客户身份资料和交易记录保存制度 C.建立客户身份识别制度 D.按照反洗钱预防

（139-141题共用题干）近几年来，某一河流两岸农民，在长期食用某工业废水

共用题干已知某项目的现金流量情况如下表所示（单位：万元）：