下列不属于金融机构反洗钱义务的是（　　）。A.在职责范围内调查可疑交易活动 B.建立客户身份资料和交易记录保存制度 C.建立客户身份识别制度 D.按照反洗钱预防

admin2020-12-24 75

问题下列不属于金融机构反洗钱义务的是（　　）。

选项 A.在职责范围内调查可疑交易活动
B.建立客户身份资料和交易记录保存制度
C.建立客户身份识别制度
D.按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作

答案A

解析根据《反洗钱法》规定，金融机构应履行的反洗钱义务中，包括建立反洗钱内控制度、建立客户身份识别制度、建立客户身份资料和交易记录保存制度、执行大额交易和可疑交易报告制度、按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作、保密义务和报告义务。考点相关立法

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/SDF0KKKQ

相关试题推荐

随机试题

下列不属于金融机构反洗钱义务的是（　　）。A.在职责范围内调查可疑交易活动 B.建立客户身份资料和交易记录保存制度 C.建立客户身份识别制度 D.按照反洗钱预防

基金客户服务的原则不包括（）。A、客户至上原则B、有效沟通原则C、安全第一原则D、利益至上原则

基金跟踪与评价的核心是（）。A、对销售业绩的维护B、对客户关系的维护C、对基金销售业务以及人际关系的维护D、对客户收益的维护

基金份额上市交易应符合规定条件，下列()不是必要条件。A、基金份额持有人不少于1000人B、基金募集金额不低于2亿元人民币C、基金合同期限10年以上D、

管理层在经营管理中，应遵守的原则包括（）。 Ⅰ.展现良好的职业操守 Ⅱ.维护公司的独立性和完整性 Ⅲ.完善内部控制制度和流程 Ⅳ.公平对待股东和客户A

关于制度和流程风险，下列说法错误的是（）。A、公司关键业务、新业务操作缺乏制度会带来风险B、操作流程和授权带来风险C、制度流程设计不合理会带来风险；D、

关于私募基金的公开宣传，募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金（）。 Ⅰ.公开出版资料； Ⅱ.面问社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真； Ⅲ...

关于LOF基金上市交易的表述,正确的是（）。A、LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制B、LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格C、LOF基金上市

A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下：“XX基金公司的债券型基金产品‘红利来一号’，预期年化收益率6%，是目前市场上最好的理财产品，...

（）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。A、基金B、股票C、债券D、衍生金融工具

（）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。A、证券业协会B、基金业协会

期量标准主要是确定()。 A．作业计划标准 B．质量标准 C．数量标准

肝硬化患者出现全血细胞减少的最主要原因是 A．造血功能抑制 B．营养吸收障碍

震颤麻痹源于什么部位变性 A、纹状体 B、黑质细胞 C、红核 D、

\"凉开三宝\"清热解毒之力按从大到小排序是 A．安宫牛黄丸，紫雪丹，至宝丹 B

紫砂壶的美学价值，不仅在造型和本身所具有的装饰性上，更在于它的精神内涵，在于一

某三层商住楼，底层局部采用两跨连续墙梁结构。局部平面图及剖面如图4-8所示。开间

在企业培训需求分析系统中，属于企业层面培训需求分析的有()。

下列哪一张图能反映2012年清洁能源机组并网容量中水电、核电和新能源发电的构

心理发育停滞是（）。A.引发心理问题的生物因素B.智能障碍C.引发心理问题的认知因素D.意志障碍

下列关于破产财产分配的清偿顺序，说法正确的是（）。 ①普通破产债权②破产人所欠职工的工资和医疗、伤残补助、抚恤费用③破产人欠缴的税款④破产费用和...

下列不属于金融机构反洗钱义务的是（ ）。A.在职责范围内调查可疑交易活动 B.建立客户身份资料和交易记录保存制度 C.建立客户身份识别制度 D.按照反洗钱预防

基金客户服务的原则不包括（）。A、客户至上原则B、有效沟通原则C、安全第一原则D、利益至上原则

基金跟踪与评价的核心是（）。A、对销售业绩的维护B、对客户关系的维护C、对基金销售业务以及人际关系的维护D、对客户收益的维护

基金份额上市交易应符合规定条件，下列()不是必要条件。A、基金份额持有人不少于1000人B、基金募集金额不低于2亿元人民币C、基金合同期限10年以上D、

管理层在经营管理中，应遵守的原则包括（）。 Ⅰ.展现良好的职业操守 Ⅱ.维护公司的独立性和完整性 Ⅲ.完善内部控制制度和流程 Ⅳ.公平对待股东和客户A

关于制度和流程风险，下列说法错误的是（）。A、公司关键业务、新业务操作缺乏制度会带来风险B、操作流程和授权带来风险C、制度流程设计不合理会带来风险；D、

关于私募基金的公开宣传，募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金（）。 Ⅰ.公开出版资料； Ⅱ.面问社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真； Ⅲ...

关于LOF基金上市交易的表述,正确的是（）。A、LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制B、LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格C、LOF基金上市

A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下：“XX基金公司的债券型基金产品‘红利来一号’，预期年化收益率6%，是目前市场上最好的理财产品，...

（）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。A、基金B、股票C、债券D、衍生金融工具

（）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。A、证券业协会B、基金业协会

期量标准主要是确定()。 A．作业计划标准 B．质量标准 C．数量标准

肝硬化患者出现全血细胞减少的最主要原因是 A．造血功能抑制 B．营养吸收障碍

震颤麻痹源于什么部位变性 A、纹状体 B、黑质细胞 C、红核 D、

\"凉开三宝\"清热解毒之力按从大到小排序是 A．安宫牛黄丸，紫雪丹，至宝丹 B

紫砂壶的美学价值，不仅在造型和本身所具有的装饰性上，更在于它的精神内涵，在于一

某三层商住楼，底层局部采用两跨连续墙梁结构。局部平面图及剖面如图4-8所示。开间

在企业培训需求分析系统中，属于企业层面培训需求分析的有()。

下列哪一张图能反映2012年清洁能源机组并网容量中水电、核电和新能源发电的构

心理发育停滞是（）。A.引发心理问题的生物因素B.智能障碍C.引发心理问题的认知因素D.意志障碍

下列关于破产财产分配的清偿顺序，说法正确的是（）。 ①普通破产债权②破产人所欠职工的工资和医疗、伤残补助、抚恤费用③破产人欠缴的税款④破产费用和...

下列不属于金融机构反洗钱义务的是（　　）。A.在职责范围内调查可疑交易活动 B.建立客户身份资料和交易记录保存制度 C.建立客户身份识别制度 D.按照反洗钱预防