证券公司向普通投资者进行告知、警示时,下列属于需全程录音或录像留痕情形的有（）

shuhaiku2019-12-17 65

问题证券公司向普通投资者进行告知、警示时,下列属于需全程录音或录像留痕情形的有（）Ⅰ.普通投资者申请转为专业投资者Ⅱ.向普通投资者销售风险等级为R1的产品（R5为风险等级）Ⅲ.证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见Ⅳ.向普通投资者履行信息告知义务

选项 A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析

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证券公司向普通投资者进行告知、警示时,下列属于需全程录音或录像留痕情形的有（ ）