首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
基金销售机构职责的规范主要包括以下方面( )。 Ⅰ.签订销售协议 Ⅱ.制定业
基金销售机构职责的规范主要包括以下方面( )。 Ⅰ.签订销售协议 Ⅱ.制定业
免费考试题库
2019-12-17
58
问题
基金销售机构职责的规范主要包括以下方面( )。Ⅰ.签订销售协议Ⅱ.制定业务制度和规则并监督实施Ⅲ.禁止提前发行Ⅳ.基金销售机构反洗钱
选项
A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
本题考察基金销售机构职责规范; 基金销售机构的职责规范:《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括以下几方面。1、签订销售协议,明确权利与义务基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利及义务,并至少包括以下内容:销售费用分配的比例和方式,基金持有人联系方式等客户资料的保存方式,对基金持有人的持续服务责任,反洗钱义务履行及责任划分,基金销售信息交换及资金交收权利与义务。未经签订书面销售协议,基金销售机构不得办理基金的销售。同时,基金销售机构不得委托其他机构代为办理基金的销售业务。2、基金管理人应制定业务规则并监督实施在销售基金时,基金管理人应制定合理的业务规则,对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定。基金管理人、基金销售机构按规定进行业务操作。为保护投资人的合法权益,对资金归集、信息传输、销售服务等也应进行规范。3、建立相关制度基金管理人、基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度,加强对基金业务合规运作和销售人员行为规范的检查和监督。基金管理人、基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度,基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年。4、禁止提前发行基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务,不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。5、严格账户管理基金销售结算专用账户是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户。基金销售结算资金是指由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集的,在基金投资人结算账户与基金托管账户之问划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金。基金销售结算资金是基金投资人的交易结算资金,涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产。禁止任何单位或个人以任何形式挪用基金销售结算资金。相关机构破产或清算时,基金销售结算资金不属于其破产或清算财产。基金销售机构、基金销售支付结算机构、基金注册登记机构可在具备基金销售业务资格的商业银行或从事客户交易结算资金存管的指定商业银行开立基金销售结算专用账户。基金销售机构、基金销售支付结算机构、基金注册登记机构开立基金销售结算专用账户时,应当就账户性质、功能、使用的具体内容、监督方式、账户异常处理等事项,以监督协议的形式与基金销售结算资金监督机构做出约定。6、基金销售机构反洗钱反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动,依法采取相关措施的行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/T6gEKKKQ
相关试题推荐
下列会计核算的基本假设,属于规范会计核算空间范围的是:《》()
下列会对民间机构的投资产生“挤出效应”的政府行为是:
根据《水利水电工程施工工组织设计规范》(SL303-2017),采用简化毕肖普法
根据《水利工程施工监理规范》SL288-2014,监理单位平行检测的检测数量,
根据《水利工程施工监理规范》(SL288—2014),总监理工程师的下列职责中,
根据《水利工程施工监理规范》(SL288-2014),水利工程施工实施阶段监理工
根据《大中型水电工程建设风险管理规范》(GB/T50297-2013),水利水电
在()工程施工15天前,发包人应向有关部门或机构报送相关备案资料。
除专用合同条款另有约定外,施工控制网由承包人负责测设,发包人应在本合同协议书签订
根据《水利水电工程施工组织设计规范》(S303-2017),生产能力为75m3/
随机试题
下列关于缓冲溶液的配制方法错误的是()。 A.如无特殊注明温度者,一般均为20
某建设项目拟采用公开招标方式对土建部分进行招标。2012年3月1日,招标人在
国库集中收付制度中集中收付的对象主要是( )。
施工企业行使建设工程优先受偿权的期限为()个月,自建设工程竣工之日或者施工合同约
图示体系为( )。 A.有多余约束的几何不变体系B.无多余约束的几何不变体系C.几何常变体系D.几何瞬变体系
为什么说学生是发展中的人简述理由。
与MA相比,MACD的优点是()。A、在市场趋势不明显时进入盘整,很少失误B、更容易计算C、除掉了HA产生的频繁出现的买入、卖出信号D、能够对未来价格上升
以下对幼儿园教育评价的基本理念的叙述中,错误的一项是( )。A.评价内容多元化B.评价的目标应是促进幼儿发展C.应使评价经常化D.以量化评价为主,适度结
()是指客户以现金形式存入银行的直接存款。A:原始存款B:派生存款C:信用创造D:现金存款
在绩效评价中,评价者对评价对象的看法往往受到评价对象所属群体的影响,这种现象称为()。A:趋中倾向B:刻板印象C:晕轮效应D:近因效应