首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司申请介绍业务资格,必须按规定建立健全与介绍业务相关的()等制度。A.业务规则 B.内部控制 C.风险隔离 D.合规检査
证券公司申请介绍业务资格,必须按规定建立健全与介绍业务相关的()等制度。A.业务规则 B.内部控制 C.风险隔离 D.合规检査
admin
2020-12-24
71
问题
证券公司申请介绍业务资格,必须按规定建立健全与介绍业务相关的()等制度。
选项
A.业务规则
B.内部控制
C.风险隔离
D.合规检査
答案
ABCD
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第5条规定,证券公司申请介绍业务资格,必须已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/TSfQKKKQ
相关试题推荐
在审理期货纠纷案件中,人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有()。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定
(接上题)对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予()的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后,李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的()职务。A.
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件,你觉得()可能会被期货公司录用。A.张某专
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。()
中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员,两年后自动取消其任职资格。 ()
根据相关法规规定,我国期货交易所设总经理1人,每届任期2年,连任不得超过三届。 ()
国务院期货监督管理机构将对期货产品的上市、交易、结算、交割等相关活动的监督管理权交给了期货交易所。()
国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起3个月内作出批准或不批准的决定。()
会员制期货交易所会员享有的权利包括()。A.参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C.联名提议召开临时会员大
随机试题
个人贷款贷前咨询的主要内容包括()。
下列资产计提的资产减值准备,在相应持有期间可以通过损益转回的是( )。
项目由于选址不当,导致当地居民反对,这种风险属于()
共用题干 马先生今年40岁,打算60岁退休,预计他可以活到85岁,考虑到通货膨
下列各项中,()属于风险评估环节。
C题干图形之间的差异在于小图形的位置,对比分析发现,从第一个图形开始,黑点每次顺时针移动2格、三角形每次顺时针移动3格,3个小圆圈的位置不变,按照这种规律,下
保证混凝土的抗冻性,在搅拌混凝土时,必须掺加(),以保证混凝土达到要求的含气量
制定初中体育教学的目标、内容、方法、手段等都要以青少年的( )为基础。A.学习能力B.认知水平C.认知一运动能力D.心理特点
女性,24岁,患风心病6年.因不明原因发热2周,拟诊合并感染性心内膜炎。关于感染性心内膜炎,下列哪项概念是错误的 A瓣膜狭窄时较关闭不全时多见 B可...
下列选项中,不属于员工减压措施的是()。A.缩短工作时间,降低劳动强度B.改善组织的工作环境和条件C.从企业文化氛围方面帮助员工提高心理保健能力